内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为()万港元。　解答：考察H股的发行与上市条件中对最低市值的要求。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为5000万港元。

上证380指数样本股的选择主要考虑（）。I.营利能力II.成长性III.负债比率IV.新兴行业的代表性　解答：上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性。

收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。　解答：收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。因此，A公司应收购C公司持有的股份数量=14000/28000×6000=3000股。 

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。　解答：公平就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。公正是指发行人和承销商采取各种措施坚决杜绝各种营私舞弊机会。

下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。　解答：上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对

客户应当与证券公司签订《融资融券合同》时,向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。　解答：客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。

下列关于二板市场说法正确的是（）。Ⅰ.二板市场又称为创业板市场Ⅱ.在中国特指上海创业板Ⅲ.目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业Ⅳ.地位仅次于主板市场　解答：选项D正确：二板市场又称为创业板市场（Ⅰ正确），是地位次于主板市场（Ⅳ正确）的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板，目

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序　解答：选项B正确：首次公开发行

甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。　解答：证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。　解答：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品级中国证监会认可的其他投资品种。