2025年04月03日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上证380指数样本股的选择主要考虑（）。 I.营利能力 II.成长性 III.负债比率 IV.新兴行业的代表性

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 II、IV

2．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。 I.行使权利认购新发行的普通股票 II.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 III.在股权登记日之后，依然享有优先认股权 IV.不行使权利而听任其过期失效

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、II、IV
答 II、III

3．风险转移的基本方法有（）。 Ⅰ.购买保险 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.风险分散化 Ⅳ.降低风险

答 I、Ⅱ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、 Ⅳ

4．下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.次级债务是由银行发行的 Ⅱ.次级债务的固定期限不低于5年(含5年) Ⅲ.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失 Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金 Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．衍生证券投资基金包括（）。Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为()。 Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具 Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

8．股票包销分为（）。 I.代销II.全额包销III.余额包销IV.限额包销

答 I、II、III、IV
答 II、III
答 I、III、IV
答 II、IV

9．除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有（）。 I .优先认股权 II .退还股票的权利 III .转让股票的权利 IV .了解公司经营状况的权利

答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

10．股票基金的投资目标侧重于追求（）。 Ⅰ.公司控股权 Ⅱ.长期资本增值 Ⅲ.资本利得 Ⅳ.优先认股权

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11．为有价证券提供流动性的市场是（）。 Ⅰ.发行市场 Ⅱ.二级市场 Ⅲ.次级市场 Ⅳ.流通市场

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。 Ⅰ 衍生基金 Ⅱ 成长型基金 Ⅲ 收入型基金 Ⅳ 平衡型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

13．按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（）。 Ⅰ.境外资产证券化 Ⅱ.国内资产证券化 Ⅲ.离岸资产证券化 Ⅳ.境内资产证券化

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

15．下列各项中，（）可以作为被套期保值的工具。Ⅰ. 股票Ⅱ. 谷物Ⅲ. 美元Ⅳ. 汇率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

16．做市商说法正确的是（）。 Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求 Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性 Ⅲ.能够增强市场透明度 Ⅳ.受到严格监管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

17．下列关于地方政府债券的说法，正确的有（） I.地方债由地方政府根据本地区经济发展和资金需求情况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金 II.筹资资金一般用于弥补地方财政资金不足，或者地方兴建大型项目 III.地方债的发行主体是地方政府 IV.地方债按照资金用途和偿还资金来源不同，可以分为财政债券和建设债券

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II
答 III、IV

18．公司经营风险的影响因素（）。 Ⅰ.公司成本结构 Ⅱ.产品需求状况 Ⅲ.行业竞争能力 Ⅳ.股价高低

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

19．作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。 Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

20．VaR在金融风险管理中有着广泛的运用，包括（）。Ⅰ.风险控制Ⅱ.资产配置Ⅲ.投资决策Ⅳ.风险监管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

22．按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。 I .期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 II .发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 III .混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息 IV .当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

23．下列关于ETF的说法正确的有（）。 Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 Ⅱ.最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点 Ⅳ.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

24．对于委托指令撤销，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ.在委托未成交之前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．套利面临的风险包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.资金风险

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

26．金融风险的来源有（）。 I .风险评估 II .风险管理 III .风险暴露 IV .影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

答 I、IV
答 I、III
答 II、IV
答 III、IV

27．投资基金面临的风险为（）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理能力风险 Ⅲ.技术风险 Ⅳ.巨额赎回风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月03日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题27

一、组合型选择题

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