欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。I.发行股票发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行正常经营活动的IV.转移或者隐瞒所募集资金的　解答：欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券

普通股股东持有股票的收益来源包括（）。　解答：股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司，即公司派发的股息、红利；二是来自股票流通，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益被称为资本利得。

（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。　解答：考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有()。　解答：常识题，考查集合资产管理计划中客户承担的主要义务。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。　解答：中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。　解答：考察在主板市场上公司首次公开发行股票的条件中对独立性的要求。

证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（）。　解答：证券营业部经纪业务内部控制的主要内容是建立健全各种制度，不包括进行独立客观的投资研究。

下列关于ETF的说法正确的有()。　解答：投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用份额申购、份额赎回的方式。申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。基金份额的申购、赎回，按基金合同规

上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。　解答：上市公司独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。　解答：经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则。（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。