《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 II.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时III.持有公司股份10%以上的股东请求时IV.董事会认为必要时　解答：《中华人民共和国公司法》第一百零

关于撤单，以下说法正确的有（）。　解答：在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。　解答：直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。

该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。　解答：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资

最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。　解答：计算公式中“上月证券买入金额”中不包括买断式回购到期购回金额。

发行保荐书的必备内容包括()。　解答：发行保荐书的必备内容包括本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。

发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（不含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行）核心资本充足率不得低于5%。　解答：考察次级债务的内容。发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（含国际开发银行、国有商业银行和股份制商业银行，下同）核心资本充足率不得低于7%，其他商业银行核心资本

关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。　解答：客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

()须由股东大会以特别决议通过。　解答：“董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案”是普通决议的内容。

（）是证券公司自营业务的最高决策机构。　解答：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。