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2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项45
题数：
45
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、不定项
题干：
某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
1．
该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。
A
于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B
于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C
于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D
在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作
题干：
甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
2．
甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。
A
提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B
提供礼金、礼品
C
安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D
间接向他人提供客户信息
题干：
机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料，回答下列问题。
3．
下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
A
客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B
证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C
委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D
在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
题干：
2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。
4．
下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。
A
王某不得以劳务出资
B
可以约定将全部 利润分配给部分合伙人
C
上市公司不得成为普通合伙人
D
不能约定以相同比例分配盈利
题干：
某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
5．
依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。
A
违规披露、不披露重要信息罪
B
背信运用信托财产罪
C
诱骗投资者买卖证券罪
D
非法吸收公众存款罪
题干：
2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。
根据以上材料，回答下列问题。
6．
根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。
A
停业整顿
B
责令改正
C
罚款
D
监管谈话
题干：
2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。
7．
普通合伙企业的设立条件，不包括（）。
A
由2个以上50个以下合伙人设立
B
有书面合伙协议
C
有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所
D
有合伙人认缴或者实际缴付的出资
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
8．
两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。
A
5月15日
B
5月20日
C
6月9日
D
6月10日
题干：
某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。
9．
该基金经理小刘的行为违反了的规定是（）。
A
利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B
特定人员直接持有、买卖股票
C
泄露因职务便利获取的未公开信息
D
侵占、挪用基金财产
题干：
张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
10．
存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。
A
虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B
及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C
积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D
确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为
题干：
某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
11．
下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。
A
该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B
证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C
证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D
证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料
题干：
为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料，回答下列问题。
12．
证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。
A
主要责任
B
监督责任
C
直接责任
D
协助责任
题干：
王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
13．
小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。
A
以公司的名义收取手续费
B
对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C
私下接受客户委托买卖证券
D
以公司名义接受客户的全权委托买卖证券
题干：
甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料，回答下列问题。
14．
信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。
A
有效性原则
B
准确性原则
C
需知原则
D
制衡性原则
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
15．
下列说法正确的是（）。
A
不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B
王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C
张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D
营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5
题干：
机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料，回答下列问题。
16．
下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
A
客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B
证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C
依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的连带责任
D
在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
题干：
1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。
17．
下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。
A
公平
B
公开
C
公正
D
公允
题干：
张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
根据以上材料，回答下列问题。
18．
根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。
A
10年
B
15年
C
20年
D
5年
题干：
甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
19．
甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。
A
提供期货行情信息、交易设施
B
代理客户进行期货交易
C
代期货公司、客户收付期货保证金
D
为客户存取、划转期货保证金
题干：
某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
20．
该公司上述行为中，违反规定的是（）。
A
对客户进行强行平仓
B
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C
向张某发出追加保证金通知
D
允许客户透支交易
题干：
2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。
21．
下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。
A
王某不得以劳务出资
B
可以约定将全部 利润分配给部分合伙人
C
上市公司不得成为普通合伙人
D
不能约定以相同比例分配盈利
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
22．
李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。
A
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B
证券公司董事会每年至少召开1次会议
C
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D
公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定
题干：
甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
23．
公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。
A
必须经股东会或者股东大会决议
B
必须经中国证监会决议
C
公司不得为陈某提供担保
D
公司不得控股股东、实际控制人提供担保
题干：
某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
24．
下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。
A
该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B
证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C
证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D
证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料
题干：
王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
25．
王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。
A
王某需要参加金融市场基础知识测试
B
王某可不参加金融市场基础知识测试
C
王某可不参加证券市场基本法律法规测试
D
王某需要参加证券市场基本法律法规测试
题干：
甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料，回答下列问题。
26．
关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。
A
张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B
张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C
张某应该按规定进行行政处罚
D
张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉
27．
关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。
A
证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B
按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C
向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D
对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年
题干：
甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。
根据以上材料，回答下列问题。
28．
任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。
A
具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B
熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C
具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D
熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定
题干：
机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料，回答下列问题。
29．
当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。
A
自然人李某
B
自然人张某
C
机构乙
D
机构甲
题干：
甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
30．
关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。
A
本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B
公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券
C
上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券
D
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
题干：
甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
31．
下列说法正确的是（）。
A
不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B
王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C
张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D
营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
32．
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。
A
行为层
B
观念层
C
实践层
D
组织层
33．
甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。
A
提供期货行情信息、交易设施
B
代理客户进行期货交易
C
代期货公司、客户收付期货保证金
D
为客户存取、划转期货保证金
题干：
甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
34．
公司公开发行债券的程序，正确的是（）。
A
国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册
B
证券交易所负责债券上市申请
C
发行债券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
D
发行人可以在公告发行目前文件前发行债券
题干：
甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
35．
关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。
A
本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B
公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券
C
上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券
D
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
题干：
某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
36．
该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。
A
于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B
于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C
于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D
在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作
题干：
2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。
37．
设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。
A
股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立
B
有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构
C
有公司住所
D
由董事会制定公司章程
题干：
某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。
38．
该人员可能受到的行政处罚是（）。
A
给予警告
B
撤销基金从业资格
C
处以20万元罚款
D
市场禁入措施
题干：
甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料，回答下列问题。
39．
关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。
A
张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B
张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C
张某应该按规定进行行政处罚
D
张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉
题干：
A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
40．
下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。
A
有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B
有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C
有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D
有限合伙人可以用劳务出资
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
41．
两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。
A
5月15日
B
5月20日
C
6月9日
D
6月10日
题干：
2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
42．
股份有限公司的合并应当由（）作出决议。
A
股东大会
B
董事会
C
公司章程
D
证监会
题干：
甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
43．
（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
A
专业
B
合规
C
稳健
D
诚信
题干：
中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
44．
从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。
A
血型、信仰、病史
B
中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C
姓名、性别、国籍、身份证件号码
D
因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除
题干：
甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，
(1)预定收购12000万股，比例为25%;
(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；
(3)要约收购价格为21元/股。
45．
上市公司收购可以采用的方式包括（）。
A
股份收购
B
要约收购
C
吸收收购
D
协议收购
做题计时：
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暂 停
开始
答题卡
收起
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交 卷
已做
未做
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