2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。

A 上市交易的A股
B 上市交易的基金
C 上市交易的债券
D 买断式回购到期购回金额

2．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

A 保持独立、客观
B 建立和完善投资对象备选库制度
C 建立严密的研究工作业务流程
D 建立研究与交易之间的交流制度

3．开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。

A 申购费
B 赎回费
C 手续费
D 以上都不对

4．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关合同。协议、交易记录等文件和资料,自有资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。

A 15
B 20
C 5
D 10

5．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。

A 1
B 2
C 3
D 5

6．按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。

A 按竞价决定
B 按抽签决定
C 按价格优先
D 按时间优先

7．H股的发行与上市，无论何时，发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。

A 10%
B 15%
C 20%
D 25%

8．金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。

A 金融期货
B 金融期权合约
C 金融衍生工具
D 金融期货合约

9．根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。

A 30万美元
B 50万美元
C 100万美元
D 300万美元

10．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

A 2美元
B 1美元
C 5美元
D 10美元

11．关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）个交易日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A 1
B 2
C 3
D 5

12．在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。

A 有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B 证券交易过程的知情权
C 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D 有按规定收取服务费用的权利

13．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。

A 人民币5000万元
B 人民币1亿元
C 人民币5亿元
D 人民币10亿元

14．股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。

A 5 1/2
B 5 1/3
C 3 1/2
D 3 1/3

15．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
B 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

16．下列关于发行境内上市外资股筹集资金的陈述，错误的是（）。

A 所筹的资金用途应当符合国家产业政策、符合国家有关固定资产投资立项的规定、符合国家有关利用外资的规定
B 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
C 发起人的出资额不少于1.5亿元人民币
D 拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

17．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A 交易
B 结算
C 交收
D 清算

18．国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。

A 局限性
B 期限性
C 专有性
D 长期性

19．证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。

A

1
B

2
C

3
D

5

20．股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（）。

A 循环投票制
B 累计投票制
C 差额投票制
D 累积投票制

21．关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。

A 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B 客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D 证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

22．上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。

A 税后利润的50％
B 税后利润的20％
C 可分配利润的20％
D 可分配利润的30％

23．在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。

A 按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金
B 按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C 向逆回购方返回原出质债券
D 以上说法都不对

24．在主板市场首次公开发行股票时：发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在( )年以上。

A 1
B 2
C 3
D 5

25．深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于( )，就会被实行退市风险警示。

A 300万股
B 500万股
C 1000万股
D 2000万股

26．可交换债券的面值为每张人民币( )。

A 50元
B 100元
C 150元
D 200元

27．在创业板首发上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A 1
B 3
C 5
D 10

28．在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。

A 确定目标市场首先要进行市场细分
B 进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C 确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

29．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。

A 10%，10%
B 10%，50%
C 50%，50%
D 50%，10%

30．2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收，对受让方不再征收。

A 1‰
B 2‰
C 3‰
D 4%

31．证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A 3名
B 2名
C 1名
D 1~4名

32．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。

A 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

33．ETF的过户费为（）。

A 成交金额的0.075%
B 成交金额的0.1%
C 成交金额的0.05%
D 0

34．沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括()。

A 净额清算原则
B 货银对付原则
C 共同对手方制度
D 共同结算原则

35．在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。

A 买断式回购到期回购金额
B A股二级市场买入金额
C 债券回购初始溶出资金金额
D 到期回购金额

36．下列关于委托数量的说法，错误的是（）。

A 分为整数委托和零数委托
B 100个交易单位俗称1手
C 买入证券时必须是整数委托
D 卖出证券时可以是零数委托

37．（）的发行要进行募集登记。

A 股份
B 债券
C 证券投资基金
D 权证

38．以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A 可实现最大成交量的价格
B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 集合竞价期间最后一笔成交的价格

39．( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。

A 募集资金用于扩大现有产品产能的
B 募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C 募集资金用于新产品开发生产的
D 募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的

40．下列说法有误的是( )。

A 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

41．非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。

A 公司购并
B 财产分割
C 可转换公司债券转股
D 行政划拨

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2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41

一、单选题

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