2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于撤单，以下说法正确的有（）。

A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
D 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

2．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的( )。

A 会计账册
B 协议
C 合同
D 交易记录

3．公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有( )。

A 承销商
B 法律顾问
C 审计机构
D 评估机构

4．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

5．证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。

A 电脑报价
B 电话报价
C 口头报价
D 书面报价

6．下列关于标的资产涉及税务事项的关注要点，说法正确的是（）。

A 对拟注入上市公司的标的公司及标的资产，关注律师和独立财务顾问是否已充分核查其以往合理期间内的纳税合规情况并发表明确专业意见
B 拟注入上市公司的资产存在盈利严重依赖税收返还、税收优惠情况的，关注是否充分说明相关税收返还或优惠的依据以及税收政策的持续性和影响
C 对于拟注入上市公司的土地使用权，关注是否说明已按国家现行标准足额缴纳土地出让税费
D 拟注入资产为资源类企业股权的，关注是否充分说明资源税政策税政策对标的资产未来盈利能力及评估作价的影响

7．按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。

A 可转换债券
B 国债回购
C 企业债现货
D 国债现货

8．关于资产支持证券的信息披露正确的有( )。

A 资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露
B 资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者
C 资产支持证券在续存期内，受托机构应在资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况
D 资产支持证券每年4月30日前公布净注册会计师审计的上年度受托机构报告

9．沪深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。

A 即时行情
B 各类日报表
C 证券指数
D 证券交易公开信息

10．在我国内地，股票发行可以分为（）。

A 面值发行
B 溢价发行
C 溢价发行和折价发行相结合的方式
D 折价发行

11．客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。

A 审查分为验证与审单、查验资金及证券
B 验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C 审单主要是检查客户填写的委托单
D 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

12．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。

A 过户费
B 佣金
C 印花税
D 配股款

13．关于证券投资基金，以下说法正确的有（　）。

A 基金有封闭式和开放式之分
B 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C 封闭式基金设立后其规模可以变化
D 开放式基金设立以后可以赎回基金份额

14．证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A 业务人员具有硕士以上学位
B 业务人员具有证券从业资格证
C 业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

15．个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）。

A 证券账户卡及复印件
B 有效身份证明及复印件
C 拟选择指定商业银行的借记卡
D 签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件

16．下列关于上市公司重大资产重组过程中所选用评估机构的表述正确的是（）。

A 资产评估机构是否具备证券期货从业资格
B 以土地使用权为评估对象的，评估机构是否同时执行国土资源部制定的《城镇土地估价规程》，土地估价机构是否具备地方执业资格
C 上市公司聘请的资产评估机构与审计机构之间是否存在影响其独立性的因素
D 上市公司在涉及珠宝类相关资产的交易活动中，是否聘请专门的机构进行评估

17．上市公司出现以下哪些情形，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D 公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情节严重的

18．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合得条件包括( )。

A 可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B 可转换公司债券的期限为1年以上
C 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D 以上都错误

19．证券公司公开发行债券，定期报告的内容应当至少包括（）。

A 债券本息的支付情况
B 专项偿债账户的有关情况
C 发行人的负债变化
D 债券持有人会议的召开情况

20．目前，证券承销商购入售后剩余证券后，可以通过（）处理剩余证券。

A 证券交易所的交易系统
B 全国银行间债券市场的交易系统
C 股份协议转让系统
D 大宗交易系统

21．目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括（）。

A 公司股本总额不少于人民币5000万元
B 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C 公司股东人数不少于200人
D 公司股本总额不少于3000万元

22．下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
B 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130％且不低于即时揭示的最高买入价格的70％
D 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

23．根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。

A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

24．在确定公司实际控制人没有发生变更时，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件包括（）。

A 每人都必须直接持有公司股份或者间接支配公司股份的表决权
B 发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C 多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D 发行审核部门根据发行人的具体情况认为发行人应该符合的其他条件

25．按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C 受托办理股权确认事宜
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

26．关于权证的行权下列做法正确的是（）。

A 当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B 当日买进的权证，当日可以行权
C 当日买进的权证，下一交易日可以行权
D 当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

27．根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列( )交易可以通过综合协议交易平台进行。

A 权益类证券大宗交易
B 债券大宗交易
C 专项资产管理计划收益权份额协议交易
D 权证大宗交易

28．证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

A 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D 最近1年内不存在重大违法违规行为

29．公司债券在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交的材料包括（）。

A 中国证监会核准公开发行证券的文件
B 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D 发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

30．根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（）。

A 本公司股票上市交易之日起1年内
B 董事、监事和高级管理人员离职后1年内
C 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

31．凡需经核准的资产评估项目，企业在资产评估前应当向国有资产监督管理机构报告下列有关事项：( )。

A 相关经济行为批准情况
B 评估基准日的选择情况
C 资产评估范围的确定情况
D 资产评估的时间进度安排情况

32．上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32

一、多选题

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