2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

A 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B 投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D 投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

2．证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

3．次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A 不低于5年(包括5年)
B 不低于3年(包括3年)
C 不低于5年(不包括5年)
D 不低于3年(不包括3年)

4．在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。

A 做市商，投资者
B 做市商，做市商
C 投资者，投资者
D 投资者，做市商

5．证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5
B 7
C 10
D 15

6．证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。

A 年收益率
B 利息收入
C 日收益率
D 到期回购价

7．上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。

A 100股
B 1手
C 1000股
D 500股

8．发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于( )。

A 公司债券1年的利息
B 公司债券半年的利息
C 公司债券本金的一半
D 公司债券的发行额

9．关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。

A 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

10．证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A 证券持有人
B 证券承销商
C 证券托管人
D 5%

11．外国投资者并购境内企业设立外商企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。

A 1
B 3
C 6
D 12

12．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A 5、1
B 5、3
C 3、5
D 4、5

13．( )实行次交易日起回转交易。

A A股
B B股
C 债券
D 权证

14．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。

A 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

15．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

A 验证资金及证券
B 审单
C 委托执行
D 验证

16．2011年底，我国金融债券的存量为（）万亿元。

A 5.83
B 6.83
C 7.46
D 7.64

17．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A 60%
B 70%
C 80%
D 90%

18．“*ST”的意思是（）。

A 警示交易异常的特别处理
B 警示公司资金存在漏洞的特别处理
C 警示存在终止上市风险的特别处理
D 警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理

19．根据深圳交易所提供的交易系统服务功能,会员通过交易单元不能获取的信息是（）。

A 证券交易公开信息
B 证券指数
C 即时行情信息
D 股指期货交易即时行情信息

20．全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为（）天。

A 180
B 90
C 30
D 1

21．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

22．目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

A 上市基金
B 权证
C 人民币普通股票
D B股

23．上市公司改变公司的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）次回售的权利。

A 4
B 3
C 2
D 1

24．关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。

A 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B 根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C 目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D 目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

25．因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险属于（）。

A 合规风险
B 操作风险
C 法律风险
D 信誉风险

26．依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A 15
B 10
C 5
D 3

27．有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。

A

28.65万
B

15000
C

15.38万
D

3791

28．在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。

A 中央结算公司
B 证券交易所
C 银行同业拆借中心
D 证监会

29．证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的，除承担《证券法》的法律责任以外，自证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A 36
B 24
C 12
D 6

30．下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)

A 公开
B 公平
C 公正
D 高效

31．采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）

A T+2
B T+1
C T+3
D T

32．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A 1500股
B 1000股
C 500股
D 100股

33．上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A 中国证券登记结算公司的交易清算系统
B 证券交易所的交易系统
C 证券公司柜台交易系统
D 结算银行的资金清算系统

34．根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

A 9∶00~9∶15
B 9∶15~9∶25
C 9∶25~9∶30
D 9∶30

35．在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 主承销商
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 证券公司

36．按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A 80%
B 50%
C 10倍
D

30%

37．某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。

A 600万元
B 800万元
C 500万元
D 480万元

38．上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

A 债券回购交易资金的年收益率
B 每百元资金到期年收益率
C 每千元面值债券到期购回价
D 每百元面值债券到期购回价（净价）

39．全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A 273天
B 28天
C 91天
D 1年

40．最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。

A 上市交易的A股
B 上市交易的基金
C 上市交易的债券
D 买断式回购到期购回金额

41．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

A 证券交易所
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券资金保管监督机构

42．上市公司申请发行新股时，应以（）作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A 净利润
B 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润中的较高者
C 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润中的较低者
D 扣除非经常性损益后的净利润

43．上市审核由（）负责。

A 中国证监会上市审核委员会
B 证券交易所上市审核委员会
C 中国证监会交易委员会
D 证券交易所交易委员会

全站导航

2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43

一、单选题

答题卡收起