2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题46在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．( )须由股东大会以特别决议通过。

A 董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B 公司章程的修改
C 公司增加或者减少注册资本
D 变更公司形式

2．以下属于专项资产管理业务特点的有( )。

A 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B 特定性，即要设定特定的投资目标
C 通过专门账户经营运作
D 投资范围有限定性和非限定性之分

3．证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。

A 投资主办人签署的承诺书
B 证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
C 资产托管协议
D

集合资产管理合同文本

4．下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施是（）。

A 在会员范围内通报批评
B 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C 暂停或者限制交易
D 专项调查

5．关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。

A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C 又称店头市场
D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

6．以下属于证券公司从事代办股份转让业务应具备的条件的是（）。

A 经证监会批准为综合类证券公司
B 最近3年内不存在重大违法违规行为
C 具有20家以上的营业部，且布局合理
D 净资本不低于人民币8亿元

7．保荐机构承诺事项部分，保荐机构应( )。

A 承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B 同意推荐发行人证券上市，并据此出具本发行保荐书
C 保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
D 以上都是

8．下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

A 货银对付就是一手交钱一手交货
B 目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付
C 货银对付又称款券两讫
D 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

9．下列关于上市公司发行可转换公司债券发行条件的说法正确的是（）。

A 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
B 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
C 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
D 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

10．关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有()。

A 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D 交易席位转让时对受让方没有条件限制

11．关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。

A 分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B 上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
C 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息
D 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种

12．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。

A 建立集合资产管理计划投资主办人员制度
B 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C 集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
D 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则

13．拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括( )。

A 拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行財务决策
B 拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C 拟发行上市公司应与其股东单位联合对外签订合同
D 拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

14．关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）。

A 证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料
B 中国结算公司上海分公司在公告日3个交易日前审核申报材料并作出答复
C 证券发行人应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数
D 除息日在公告刊登日后第四个交易日进行

15．投资者作为证券经纪业中的委托人,必须履行的义务包括( )。

A 如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
B 接受交易结果,并履行交割清算义务
C 按规定缴存交易结算资金
D 正确选择委托方买卖价格,保证委托方能够成交

16．下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。

A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

17．客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。

A 审查分为验证与审单、查验资金及证券
B 验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C 审单主要是检查客户填写的委托单
D 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

18．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。

A 融资融券担保品证明
B 住址证明
C 客户具有支配权的资产证明
D 已在营业部开立的客户证券账户

19．定向资产管理合同由（）共同签署。

A 客户
B 证券公司
C 托管机构
D 证监会

20．发行人存在高危险、重污染情况的，应( )。

A 披露安全生产及污染治理情况
B 披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况
C 披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
D 说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

21．证券账户管理涉及到（）。

A 开立证券账户
B 证券账户挂失
C 证券账户补办
D 证券账户查询

22．下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有（）。

A 债券的上市条件之一是实际发行债券的面值总额不少于5000万元
B 定向发行的债券可采取协议方式转让，最小转让单位不得少于面值100万元
C 合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动
D 证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算

23．上市公司董事会需要作出决议的事项包括（）。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

24．在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括（）。

A 自然灾害
B 安全生产
C 汇率变化
D 外贸环境

25．按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。

A 不成交
B 推迟成交
C 部分成交
D 全部成交

26．拟发行上市公司独立性要求包括( )。

A 资产独立完整
B 机构独立
C 人员独立
D 财务独立

27．下列选项中适用《重组管理办法》的包括（）。

A 上市公司在日常经营活动之外购买资产引起上市公司主营业务发生重大变化
B 上市公司在日常经营活动之外出售资产引起上市公司资产和收入发生重大变化
C 上市公司按照规定使用募集资金购买资产引起上市公司资产发生重大变化
D 上市公司与他人新设企业，实质上构成购买、出售资产，且按照《重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到50%以上

28．证券公司营销渠道主要分为（）。

A 集中营销渠道
B 分散营销渠道
C 直接营销渠道
D 间接营销渠道

29．在我国，证券公司成为证券交易所会员应具备的主要条件包括（）。

A 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C 组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

30．证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。

A 业务人员具有硕士以上的学位
B 业务人员具有证券投资查询业务资格
C 业务人员具有证券业从业资格
D 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

31．H股的发行方式是( )。

A 国内配售
B 国际配售
C 公开发行
D 上网竞价

32．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。

A 认购方式不同
B 发行价格的确定方式不同
C 认购成功者的确认方式不同
D 承销方式不同

33．在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。

A 按合同约定承担投资风险
B 保证委托资产来源及用途的合法性
C 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D 按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

34．中国证监会的非现场检查包括( )。

A 证券公司的年度报告
B 董事会报告
C 制度与人员的检查
D 财务报表附注

35．关于认股权证，以下说法正确的有（）。

A 认股权证的交易方式与股票类似
B 认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C 认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D 认股权证具有债权的性质

36．发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。

A 更换保荐人不需要重新履行申报程序
B 更换后的保荐人应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
C 更换后的会计师应对首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告
D 保荐人对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务

37．与承销业务相关的自查业务包括（）。

A 合规性自查
B 承销业务的基本情况
C 存在的问题分析
D 内部管理措施

38．资产管理业务的管理风险包括（）。

A 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C 在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
D 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

39．按照公开原则，证券市场参与各方应依法（）向社会发布有关信息。

A 完整
B 真实
C 及时
D 准确

40．发行人如果发生以下情况，需要提交发审会重审。（）

A 注册会计师没有出具无保留意见的审计报告
B 公司有重大违法违规行为
C 公司的财务状况不正常，报表项目有异常变化
D 公司的主营业务发生了变更

41．在融资融券业务中,可充抵保证金证券范围包括( )。

A A股股票
B 债券
C B股股票
D 基金

42．核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

A 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D 由主承销商向机构投资者进行询价

43．指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A 证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动
B 证券交易交易的买价和卖价都由做市商给出
C 投资者之间不直接成交，而是通过做市商买卖证券
D 投资者可以将自己的买卖指令报给经纪商

44．在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。

A 是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
B 是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
C 是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
D 已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的70%，是否跟踪，是否存在兑付风险

45．公司收购按照支付方式划分可以分为（）。

A 用股份交换现金
B 用股票交换股票
C 用股票购买资产
D 用现金购买资产

46．企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送的文件包括（）。

A 发行企业债券可行性研究报告
B 发行人最近1年的财务报告和审计报告(连审)
C 担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
D 信用评级报告

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2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题46

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