股票发行制度主要有（）。Ⅰ.注册制Ⅱ.核准制Ⅲ.备案制Ⅳ.审批制　解答：选项C正确：股票发行制度主要有审批制（Ⅳ正确）、注册制（Ⅰ正确）、核准制（Ⅱ正确）。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。I.客体要件II.客观要件III.主体要件IV.主观要件　解答：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。　解答：证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融资卖出的全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

该债券属于（）。　解答：选项D不符合题意：零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。题中债券每年付息一次，不是零息债券；选项A符合题意：中期债券的偿还期一般为1-10年，本题中的债券属于中期债券；选项B符合题意：我国政府债券包括国债和地方政府债

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

下列关于上市公司配股的表述正确的有（）。　解答：考察配股的特别规定。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。　解答：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。　解答：净认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值，其中：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=5000/（1+2.5%）=4878.0488，净认购份额=（4878.0488+40）/1=4918.05份。

国际债券与国内债券相比，特殊性在于（）。Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模大Ⅲ.存在汇率风险 Ⅳ.信用风险很大　解答：选项A正确：同国内债券相比，国际债券的特殊性在于：（1）资金来源广、发行规模大；（Ⅰ、Ⅱ正确）（2）存在汇率风险；（Ⅲ正确）（3）有国家主权保障；（4）以自由兑换货币为计量

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。　解答：考察股票上市申请的内容。