2025年04月22日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．国际债券与国内债券相比，特殊性在于（）。Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模大Ⅲ.存在汇率风险 Ⅳ.信用风险很大

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．公司改组或合并的原因有（）。 Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力 Ⅱ.消灭竞争对手 Ⅲ.控股 Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．基金管理人职责终止的情形包括()。 Ⅰ.被基金份额持有人大会解任 Ⅱ.被依法取消基金管理资格 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4．我国证券交易所的职能包括（）。 I.提供交易场所和设施 II.通过买卖证券决定合理的证券价格 III.对上市公司进行监管 IV. 管理和公布市场信息

答 I、II、III 、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、IV

5．深圳证券交易所的约定回购式证券交易的标的证券为深圳证券交易所上市的（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.B股

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．下列属于中证指数的是（）。 Ⅰ.沪深300指数 Ⅱ.A股指数 Ⅲ.中证规模指数 Ⅳ.基金指数

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

7．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。 I .地方公债 II .一般责任债券 III .专项债券 IV .私人债券

答 I、II
答 II、III
答 III、IV
答 I、II、III

8．证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人职责终止的情形包括（）。 Ⅰ.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 Ⅱ.被基金持有人大会解任 Ⅲ.基金合同约定的其他情形 Ⅳ.被依法取消基金管理资

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

10．证券投资者保护基金的来源有（）。Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的10%纳入基金Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.国内外机构、组织和个人的捐赠

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．影响股价变动的基本因素包括( )。 I .宏观经济与政策因素 II .行业与部门因素 III .公司经营状况 IV .人为操纵因素

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

12．金融期货与金融现货交易相比，不同点具体表现为( )。 Ⅰ.结算方式不同Ⅱ.交易对象不同Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.交易目的不同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

13．债券期货交易过程分为哪些步骤（）。 Ⅰ.预约成交 Ⅱ.现券交易 Ⅲ.定期交割 Ⅳ.以券融资

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

14．下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.发行主体不同 Ⅱ.用于转股的股份来源不同Ⅲ.转股对公司股本的影响不同Ⅳ.年限不同

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．指数基金的优势有（）。 Ⅰ.可以作为避险套利的工具 Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报 Ⅲ.风险较小 Ⅳ.费用低廉

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．未上市流通股份包括（）。 Ⅰ.优先股 Ⅱ.募集法人股份 Ⅲ. 发起人股份 Ⅳ.境内上市外资股

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．对证券投资基金的限制主要包括对基金（）的限制等方面。 Ⅰ.投资范围 Ⅱ.投资风险 Ⅲ.投资比例 Ⅳ.投资人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

18．根据委托价格限制，委托指令包括（）。 Ⅰ.开市委托 Ⅱ.高价委托 Ⅲ.市价委托 Ⅳ.限价委托

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

19．金融市场的配置功能表现在三个方面（）。 Ⅰ.资源配置 Ⅱ.财富再分配 Ⅲ.风险再分配 Ⅳ.收益再分配

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、 Ⅳ

20．以下属于金融期权实值期权的是（）。 I .看涨期权的协定价格高于市场价格 II .看跌期权的协定价格高于市场价格 III .看涨期权的协定价格低于市场价格 IV .看跌期权的协定价格低于市场价格

答 I 、II
答 I 、 III
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 III

21．一般来说，债券具有的特征包括（）。 Ⅰ.流动性 Ⅱ.永久性 Ⅲ.安全性 Ⅳ.收益性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括（）。 Ⅰ.人民币保值增值 Ⅱ.增加出口总额 Ⅲ.调节汇率 Ⅳ.打击投机性资金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

23．普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。Ⅰ.法律上的限制Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位 Ⅳ.公司的经营环境

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．填写证券名称的方法有( )。 I .全称 II .简称 III .缩写 IV .代码

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

25．中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。I.票据再贴现II.票据背书III.抵押再贷款 IV.票据再抵押

答 I、IV
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

26．在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。 Ⅰ.证券登记结算公司 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ .律师事务所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．关于各类证券交易费用，下列说法错误的有（）。 Ⅰ.目前，我国证券交易的印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不征收 Ⅱ.对于深圳证券交易所A股交易，其过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取 Ⅲ. 对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金，其过户费为成交金额的0.5‰征收 Ⅳ.证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定，并报证监会和国家计委备案

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

28．下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务对称性说法正确的是（）。 Ⅰ.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 Ⅱ.金融期货对交易双方的任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务 Ⅲ.金融期权交易的卖方只有权利没有义务，而期权的买方只有义务没有权利 Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

29．货币市场基金不得投资的金融工具有（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过397天的债券 Ⅳ.流通受限的证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

30．金融衍生工具的基本特征是（）。 I .跨期性 II .杠杆性 III .不确定性或高风险性 IV .联动性

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

31．优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。 I.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而减少了企业利润的分派负担 II.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 III.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 IV.在公司经营有方盈利率高的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、II、IV
答 I、II、III

32．下列关于再贴现政策的说法中，正确的是（）。Ⅰ.对中央银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金Ⅱ.对商业银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金Ⅲ.对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金Ⅳ.对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

33．目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

答 Ⅰ、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅲ
答 Ⅲ 、 Ⅳ

34．关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。 Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 Ⅳ.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。 Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 Ⅱ.由专家管理和运作 Ⅲ.经营稳定，收益可观 Ⅳ.能获得超额收益

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月22日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题35

一、组合型选择题

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