2025年04月22日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股票发行制度主要有（）。 Ⅰ.注册制 Ⅱ.核准制 Ⅲ.备案制 Ⅳ.审批制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．关于股票价值与价格的叙述正确的是( )。 I .股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 II .股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 III .股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 IV .股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

答 I、II
答 II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

3．关于股东权利，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利 Ⅱ.普通股票股东与优先股股票股东享有平等的表决权 Ⅲ.股东出席股东大会，所持每一股份都有一表决权 Ⅳ.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所持表决权的2/3以上同意

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

4．债券风险较小的原因是（）。 Ⅰ.公司破产时债券偿付在前 Ⅱ.债券的市场价格较稳定 Ⅲ.利息是费用范围，不受公司盈利影响 Ⅳ.债券没有固定的期限

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．（）不属于证券托管责任范畴。 I.客户将购买的基金交由托管券商保管 II.证券公司代客户处理股票非交易过户 III.证券公司代客户处理股票分红派息 IV.客户将购买的基金交由托管银行保管

答 II、III、IV
答 IV
答 I、II
答 I、IV

6．企业债券的利率由发行人与其主承销商根据（）等因素确定。 Ⅰ.信用等级 Ⅱ.风险程度 Ⅲ.市场供求状况 Ⅳ.市场利率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括（）。Ⅰ.自营业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市交易业务 Ⅳ.证券承销与保荐业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8．下列关于优先股票的表述正确的是（）。 Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定 Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的 Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．资产证券化的有关当事人包括（）。 Ⅰ.信用增级机构和信用评级机构 Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人 Ⅲ.原始权益人 Ⅳ.资金和资产存管机构

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

11．按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（）。 I .一级市场 II .二级市场 III .原生市场 IV .衍生市场

答 I、II
答 I、III
答 I、Ⅳ
答 III、IV

12．债券是（）。Ⅰ.债权债务关系的表现 Ⅱ.真实资本 Ⅲ.无期证券Ⅳ.有价证券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

13．风险报告应具备的要求有()。 Ⅰ.输入的数据必须准确有效 Ⅱ.应具有实效性 Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告 Ⅳ.应具有普遍性

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14．下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.次级债务是由银行发行的 Ⅱ.次级债务的固定期限不低于5年(含5年) Ⅲ.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失 Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能。 Ⅰ.金融商品 Ⅱ.信用工具 Ⅲ.套利 Ⅳ.套期保值

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．中国人民银行的职责包括（）。 Ⅰ.制定和执行货币政策 Ⅱ.防范和化解非系统性金融风险 Ⅲ.确定人民币汇率政策 Ⅳ.管理信贷征信业

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．基金合同当事人包括（）。 Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金份额持有人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金销售代理人

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

18．对基金投资进行限制的主要目的有()。 Ⅰ.降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ.增加基金资产的收益水平

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

19．金融工程化主要应用于（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.套利 Ⅲ.投机 Ⅳ.构造组合

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．下列属于套期保值基本原则的是（）。 Ⅰ.买卖方对应 Ⅱ.品种相同 Ⅲ.数量相等 Ⅳ.月份相同或相近等

答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

21．证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。 Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则 Ⅲ.勤勉尽责原则 Ⅳ.维护公司声誉原则

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．中央银行实施货币政策的三大法宝是指（）。Ⅰ.存款准备金Ⅱ.再贴现Ⅲ.窗口指导Ⅳ.公开市场业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括（）。 I .审批II.协议III.注册IV.做市

答 I、II
答 I、III
答 I、II、III
答 II、IV

24．银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.承兑业务

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25．根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（）。 I .战争国债 II .建设国债 III .非流通国债 IV .赤字国债

答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、III
答 I、II、III、IV

26．在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有()。 Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

27．在上海市场首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日（周四），下列（）投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ.6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ.6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ.6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ.6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

28．开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 Ⅰ.基金份额交易价格的计算标准不同 Ⅱ.基金份额的交易方式不同 Ⅲ.发行规模限制的不同 Ⅳ.期限不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．中国证券业协会履行（）职能。 Ⅰ.服务 Ⅱ.传导 Ⅲ.自律 Ⅳ.管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．可以在证券交易所挂牌交易的是（）。 Ⅰ.ETF Ⅱ.上市公司债券 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.LOF

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

31．场内市场的功能有（）。 Ⅰ.提供证券交易场所 Ⅱ.形成与公告价格 Ⅲ.集中各类社会资金参与投资 Ⅳ.引导投资的合理流向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．沪深300股指期货的主要交易规则，说法正确的是（）。Ⅰ.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%Ⅱ.连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交Ⅲ.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价Ⅳ.投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33．对基金投资进行限制的主要目的有( )。 I .降低风险 II .避免基金操纵市场 III .发挥基金引导市场的积极作用 IV .增加基金资产的收益水平

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

34．下列属于直接融资的特点的是（）。 Ⅰ.相对集中性 Ⅱ.差异性较大 Ⅲ.部分不可逆性 Ⅳ.相对较强自主性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构，具体体现在（）。 I.代理国库 II.代理政府金融事务 III.为政府融通资金 IV.主持外汇头寸抛补业务

答 I、II、III
答 III、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

36．指数基金的优势有（）。 Ⅰ.可以作为避险套利的工具 Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报 Ⅲ.风险较小 Ⅳ.费用低廉

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

37．鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VAR为核心，其主要优势为（）。 Ⅰ.限额动态化 Ⅱ.VAR限额结合了杠杆效应 Ⅲ.考虑了不同组合的风险分散效应 Ⅳ.易于在不同组织层级上进行交流

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38．公开市场业务的缺点是（）I.作用猛烈，缺乏弹性II.主动权在商业银行手中而不是中央银行III.时滞长IV.干扰因素多

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 III、IV

39．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。 I .所借贷货币资金的数额 II .在借贷时间内的资金成本或应有的补偿 III .借贷的时间 IV .回购时间

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

40．金融风险的度量包括（）。 I .风险发现 II .风险分析 III .风险评估 IV .风险报告

答 I、IV
答 II、III
答 II、IV
答 II、III、IV

41．下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42．未上市流通股份包括（）。 Ⅰ.优先股 Ⅱ.募集法人股份 Ⅲ. 发起人股份 Ⅳ.境内上市外资股

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43．不动产投资包括（）。 I 证券 II 艺术品 III 房屋 IV 土地

答 I、 II
答 II、 III 、IV
答 II 、III
答 II、I IV

44．股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。 Ⅰ.资产收益权 Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权 Ⅲ.重大决策权 Ⅳ.选择管理者权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45．凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有( )。 I .是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免 II .申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买 III .付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种 IV .发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV

46．按信托目的，可将信托划分为（） Ⅰ. 担保信托 Ⅱ. 管理信托 Ⅲ. 处分信托 Ⅳ. 公益信托

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

47．证券业协会的主要职责有（）。Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务Ⅳ.组织培训和开展业务交流

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月22日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题47

一、组合型选择题

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