2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于上市公司配股的表述正确的有（）。

A 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的70%，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
B 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
C 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D 采用《证券法》规定的代销方式发行

2．（）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。

A 发行人
B 投资者
C 主承销商
D 询价对象

3．并购重组委员会委员有（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A 违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的
B 未按照中国证监会的规定勤勉尽责的
C 本人提出辞职申请的
D 三次以上无故不出席并购重组委员会会议的

4．根据我国证券交易所的交易规则，证券的（），证券交易所要予以公告。

A 挂牌
B 摘牌
C 停牌
D 复牌

5．公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

A 清算费用和职工的工资
B 缴纳所欠税款
C 社会保险费用和法定补偿金
D 清偿公司债务

6．在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项作出承诺( )。

A 有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
B 有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C 有充分理由确信发行人及其董事在申请文件与信息披露资料中表达意见的依据充分合理
D 有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异

7．上市公司增发使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，还应披露（）。

A 该资产或者股权的基本情况
B 交易价格
C 定价依据
D 是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

8．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

A 资产流动性不足
B 净资本规模和比例不符合监管规定
C 盈利能力下降
D 业务管理风险加大

9．我国上海交易所关于A股送股的日程安排不正确的是（）。

A T-1日前结算公司核准答复
B T-3日前向证券交易所提交公告申请
C T-5日前交送申请交送材料
D T+3日股权登记

10．在我国，证券公司成为证券交易所会员应具备的主要条件包括（）。

A 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C 组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

11．下列有关关联方、关联交易的陈述，正确的是()。

A 控股股东、控股股东参股的企业都属于发行人的关联方
B 关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系
C 关联交易的价格或收费原则上不应偏离市场独立第三方的标准
D 关联交易的价格或收费可以偏离市场独立第三方的标准

12．在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。

A 证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
B 办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
C 办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
D 自行推广集合资产管理计划

13．下列属于控股股东的有（）。

A 出资额占有限责任公司资本总额的50%以上的股东
B 持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东
C 出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
D 持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东

14．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B 发行对象不超过10名
C 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D 发行对象不能为自然人

15．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。

A 4天回购
B 28天回购
C 63天回购
D 273天回购

16．股东凭普通股股票可以()。

A 获取税收减免
B 获取固定利息
C 获取股息
D 获取红利

17．上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有( )。

A 不会导致上市公司经营状况发生波动
B 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
D 有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

18．募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

A 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意
B 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意
C 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

19．国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）。

A 债券面值
B 票面利率
C 已计息天数
D 同期银行利率

20．《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出的第二阶段改革措施包括（）。

A 进一步完善报价申购和配售约束机制
B 扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
C 增强定价信息透明度
D 完善回拨机制和中止发行机制

21．公开报价包括( )。

A 单边报价
B 对话报价
C 双边报价
D 反向报价

22．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。

A 交易商与交易所之间的交易
B 交易商之间的交易
C 交易商与客户之间的交易
D 客户与客户之间的交易

23．证券账户管理的内容涉及如下方面()。

A 开立证券账户
B 证券账户查询
C 证券账户挂失
D 证券账户补办

24．关于上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,正确的是( )。

A 集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价的有效申报价格是一样的
B 当日无交易的,前收盘价视为最新成交价
C 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
D 在连续竞价阶段,如果即时揭示中无卖出申报价格,即时揭示的最高买入价格为唯一的有效卖出价格

25．发行人有（）情形的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

A 变更募集资金及投资项目等承诺事项
B 发生关联交易、为他人提供担保等事项
C 履行信息披露义务
D 发生违法违规行为或者其他重大事项

26．成交时价格优先的原则为（）。

A 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
B 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

27．根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
B 连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上
D

最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

28．指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点,报价驱动的特点包括（）。

A 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
B 证券成交价格的形成由做市商决定
C 投资者买卖证券都已市商为对手
D 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

29．有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（）。

A 申报方向为买入，价格为100元，单位为手
B 可转换债券在发行结束3个月后，方可转换为股票
C 通过代办股份转让系统挂牌交易
D 转股申报优先于买卖申报

30．下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。

A 优点是经济性、高效性、市场性
B 缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C 优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D 优点是降低了中小投资者的投资风险

31．下列关于货银对付的表述中,正确的有( )。

A 其主要目的是为了简化操作手续
B 它可以规避交收违约风险
C 它是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
D 它又称款券两讫

32．公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内，发行人应通过中国货币网和中国债券信息网披露的材料包括（）。

A 公司债券募集办法或发行章程
B 发行人近2年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C 公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议（如属担保发行）
D 近2年是否有违法和重大违法违规行为的说明

33．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的( )出具法律意见。

A 准确性
B 可靠性
C 完整性
D 真实性

34．证券营业部对证券账户的管理包括（）。

A 证券账户的开立
B 证券账户挂失与补办
C 证券账户卡的集中保管
D 证券账户注册资料查询和变更

35．从我国目前的实践来看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有( )。

A 以土地使用权作价入股
B 缴纳土地出让金
C 无偿划拨
D 缴纳土地租金

36．中小企业板块上市公司及相关当事人如果发生以下（）事项，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A 上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或交易所公开谴责的
B 最近1年内经深圳证券交易所考评信息披露不合格的
C 上市公司实际控制人发生变化的
D 深圳证券交易所认定的其他情形

37．证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

A 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
B 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题37

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