2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。

A

现货交易
B

金融期权交易
C

远期交易
D

期货交易

2．退市风险警示的处理措施包括（　）。

A 每周只能进行一次交易
B
在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C 股票报价的日涨跌幅限制为5%
D 在公司股票简称前冠以“*PT”字样

3．证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。

A 成交速度
B 成交价格
C 价格波幅
D 成交数量

4．凭证式国债通过( )，向广大投资者发行。

A 同业拆借中心
B 邮政储蓄柜台
C 各银行储蓄网点
D 交易所交易系统

5．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。

A 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
B 保持独立、客观
C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

6．撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：（）。

A 独立、审慎、客观
B 引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C 对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D 无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

7．全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。

A 到期交付方式
B 首期交易净价
C 到期交易净价
D 回购债券数量

8．债券回购交易分为（）两种形式。

A 担保式
B 买断式
C 质押式
D 返还式

9．在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

A 自营业务管理制度
B 投资决策机制
C 操作流程
D 风险监控体系

10．关于我国证券市场的发展历程，以下说法正确的有（）。

A 新中国证券交易市场的建立始于1987年
B 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
C 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作
D 2010年1月1日，我国股指期货开始上市交易

11．在没有遭受收购打击前，目标公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，收购难度增加，常见的反收购条款有（）。

A 限制董事资格
B 每年部分改选董事会成员
C 超级多数条款
D 以上都不是

12．目标公司拒绝收购，其原因一般是管理层认为（）。

A 只有拒绝收购才能提高收购价格
B 收购方的要约收购有意制造股价动荡，从而借机牟利
C 收购人最近三年有严重的证券市场失信的行为
D 一旦被收购管理者的身份将受到不利影响

13．客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺函》
D 《客户资金第三方存管协议书》

14．根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列( )交易可以通过综合协议交易平台进行。

A 权益类证券大宗交易
B 债券大宗交易
C 专项资产管理计划收益权份额协议交易
D 权证大宗交易

15．关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列表述正确的有（）。

A 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
B 指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C 客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

16．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。

A 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

17．证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些（）。

A 信息技术风险
B 业务规模及集中度风险
C 市场风险
D 客户信用风险

18．下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。

A 向客户邮寄交易对账单、季度对账单、投资策略报告、理财月刊等定期、不定期材料，使投资者尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情波动
B 通过互联网可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询
C 客户投诉的最根本原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距
D 对于客户的无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释

19．下列选项中适用《重组管理办法》的包括（）。

A 上市公司在日常经营活动之外购买资产引起上市公司主营业务发生重大变化
B 上市公司在日常经营活动之外出售资产引起上市公司资产和收入发生重大变化
C 上市公司按照规定使用募集资金购买资产引起上市公司资产发生重大变化
D 上市公司与他人新设企业，实质上构成购买、出售资产，且按照《重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到50%以上

20．企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。

A 同业拆借中心
B 中国货币网
C 中国债券信息网
D 中央结算公司

21．参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )业务。

A 抵押
B 现券买卖
C 逆回购
D 担保

22．中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（）。

A 证券公司
B 商业银行
C 证券交易所
D 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

23．证券投资者保护基金的来源有( )。 I.国内外机构、组织及个人的捐赠 II.所有在中国境外注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金 III.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 IV.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

A I II III
B II III IV
C I III IV
D I II III IV

24．下列关于外国投资者并购境内企业情形的说法，正确的是（）。

A 外国投资者购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内企业变更设立为外商投资企业
B 外国投资者购买境内外商投资企业中方股东的股权，或认购境内外商投资企业增资
C 外国投资者设立外商投资企业，并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产
D 外国投资者直接购买境内企业资产，并以该资产设立外商投资企业运营该资产

25．关于清算与交收的联系,下列表述中正确的有（）。

A 清算完成资金的收付,交收实现证券的转移
B 清算与交收密不可分,清算与交收同步进行
C 清算在前,交收在后
D

清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

26．网上发行与网下发行的衔接主要通过（）。

A 发行公告的刊登
B 网下发行参与对象可以参与网上发行
C 网下发行参与对象不得参与网上发行
D 网上发行与网下发行的回拨

27．以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B 不接受全权委托
C 必须忠实办理受托业务
D 坚持为客户保密的制度

28．上市公司公开发行新股的推荐核准，包括( )。

A 由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B 保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C 中国证监会进行的受理文件、初审
D 发行审核委员会审核、证监会核准发行

29．盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。

A 会计年度营业收入
B 利润总额
C 净利润
D 每股盈利

30．下列关于股份有限公司利润分配的陈述，正确的有（）。

A 公司可供分配的利润包括期初未分配利润和本期累计净利润
B 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的5%列入公司法定公积金
C 公司法定公积金累计额不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D 公司持有的本公司股份也可以分配利润

31．清算与交收的原则（）。

A 净额清算原则
B 共同对手原则
C 货银对付原则
D 分级原则

32．在融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是（）。

A 维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
B 客户维持担保比例不得低于130%
C 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例
D

客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%

33．发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。

A 持有5％以上股份的主要股东
B 作为股东的董事
C 作为股东的监事
D 作为股东的高级管理人员

34．全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括（）等交易步骤。

A 自主报价
B 格式化询
C 确认成交
D 成交结算

35．上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括( )。

A 履约金制度
B 保证金或保证券制度
C 仓位控制
D 以上都是

36．上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（）作出决议。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

37．沪深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。

A 即时行情
B 各类日报表
C 证券指数
D 证券交易公开信息

38．下列有关保荐协议的说法正确的有（）。

A 中止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自中止之日起10个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
B 中止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自中止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
C 保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案
D 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外

39．短期融资券的注册文件包括( )。

A 短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)
B 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C 企业发行短期融资券拟披露文件
D 证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

40．证券交收包括以下两个层面（）。

A 中国证券交易所与中国结算公司沪、深分公司的证券交收
B 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
C 证券业协会与投资者之间的证券交收
D 结算参与人与客户之间的证券交收

41．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。

A 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C 有权按规定收取服务费用
D 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

42．境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。

A 境外上市是否符合中国证监会的规定
B 董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D 持续盈利能力的说明与前景

43．不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。

A 中间商
B 证券公司内部营销人员
C 证券公司营业部
D 中介机构

44．保荐期间分为( )。

A 持续推荐阶段
B 尽职调查阶段
C 持续督导阶段
D 尽职推荐阶段

45．下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。

A 擅自交易未经批准上市债券
B 交易双方自行确定回购利率
C 制造并提供虚假资料和交易信息
D 制造债券虚假价格

46．成交时价格优先的原则为（）。

A 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
B 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

47．独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。

A 聘任或解聘高级管理人员
B 上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C 认为可能损害中小股东权益的事项
D 公司董事、高级管理人员的薪酬

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47

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