2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。 I .客体要件 II. 客观要件 III .主体要件 IV. 主观要件

答 I、 II
答 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 III、 IV

2．欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。 I.客体要件 II.客观要件 III.主体要件 IV.主观要件

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 II 、III 、IV

3．证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 I. 真实、合法的资金和账户 II. 明确授权 III. 业务隔离 IV. 风险监控

答 I 、II、 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I、 III

4．对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。 I. 取消从业资格 II. 处以3万元以上5万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

答 I、 II、 III
答 II 、III
答 III、 IV
答 I 、II、 IV

5．证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 I. 提供具体证券投资品种选择建议 II. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV. 预测具体证券投资品种的价格走势

答 I 、II 、III
答 III、 IV
答 I 、II 、IV
答 I 、II、 III 、IV

7．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户包括 I.融资融券专用账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

8．对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 Ⅱ.公司合并的 Ⅲ.公司转让主要财产的 Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．以下属于金融期货合约的标的物的是（）。Ⅰ.有价证券Ⅱ.工业品Ⅲ.汇率Ⅳ.利率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.平等 II.自愿 III.公平 IV.诚实信用

答 I、II、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

12．保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13．下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的利息、费用、税款 IV.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

答 I 、II、 III、 IV
答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 IV

15．以下说法正确的是（）。Ⅰ .公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ. 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利Ⅲ .公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任Ⅳ .滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

16．下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 I 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 II 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 III 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

答 I 、II
答 I 、III
答 I、 II 、IV
答 II、 IV

17．证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则（）。 I.守法合规 II.公平公正 III.资格管理 IV.约定运作

答 I 、II、 III
答 I 、II 、III 、IV
答 I、 III、 IV
答 II、 IV

18．首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

19．下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有（）。Ⅰ.应当是无形资产Ⅱ.可以用货币估价Ⅲ.可以依法转让Ⅳ.没有违反行政法律法规

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。 Ⅰ.证券投资师 Ⅱ.证券投资顾问 Ⅲ.证券分析师 Ⅳ.证券分析顾问

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

21．下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV

22．我国证券法规定的证券种类有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.汇票

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23．虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。 I .责令改正 II. 罚款 III. 撤销公司登记 IV. 吊销营业执照

答 I、 II
答 II、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV

24．下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。 I.客体要件 II.客观要件 III.主体要件 IV.主观要件

答 I 、II、 III、 IV
答 I、 II
答 III 、IV
答 II、 IV

25．下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（）。Ⅰ.代表百分之三以上表决权的股东Ⅱ.三分之一以上的董事Ⅲ.不设监事会的监事Ⅳ.监事会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

27．客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。Ⅰ．现金Ⅱ．沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ．非上市证券Ⅳ．区域性股权交易市场上流通的股票

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

28．以下属于我国商品期货交易所的有（）。Ⅰ. 上海期货交易所Ⅱ. 大连期货交易所Ⅲ. 郑州期货交易所Ⅳ. 中国金融期货交易所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 I. 委托代理关系 II .代理期间 III. 执业地域范围 IV. 代理权限

答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III
答 I、 IV
答 I、 III 、IV

30．设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。 I .有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书 II .全体股东或者发起人指定代表的证明 III. 全体股东或者发起人共同委托代理人的证明 IV. 股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

答 I、 III
答 II、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、III 、IV

31．《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形之一时，应当在2个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时 Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.股东的合法权益 Ⅲ.债权人的合法权益 Ⅳ.公众的合法权益

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题32

一、组合型选择题

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