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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题26

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券公司应当按照合规、审慎的经营原则，制定并有效的执行介绍业务的规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效的防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者并购境内其他地区的企业，参照《关于外国投资者并购境内企业的规定》办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券交易所交易席位不得退回，但在一定条件下允许转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．专项资产管理计划协议交易信息，不纳入交易所即时行情发布。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．在证券账户开立业务中,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施复核。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。
  • 答

11．从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．招股说明书是股份有限公司公开发行股票时向特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．基金交易目前要收过户费（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．改组为拟上市的股份有限公司，应聘请具有从事证券相关业务资格的律师事务所。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。
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  • 答 错误
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