2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题25在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。

A 上市申请书
B 营业执照复印件
C 经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
D 首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明

2．布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有（）。

A 股票可以被自由买进或卖出
B 期权是欧式期权
C 股票的价格变动呈正态分布
D 股票收益仅来自于价格变动

3．下列情况中形成的股份应界定为国有法人股的有（）。

A 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
B 国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
C 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
D 行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

4．目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。

A 国债
B 企业债券
C 公司债券
D 以上都是

5．中国证监会对并购重组委员会的监督措施有()。

A 问责制度
B 违规处罚
C 举报监督机制
D 现场监督

6．募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露( )。

A 拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B 增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C 增资或收购前后持股比例及控制情况
D 增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

7．股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，应当包括下列哪些事项（）。

A 本次发行的种类和数量
B 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C 定价方式或价格区间
D 认股权证的行权期间或行权日

8．下列有关限价委托的表述中，正确的有（）。

A 在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交
B 限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C 限价委托成交迅速且成交率高
D 在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

9．上市公司收购人触发要约收购义务，发出收购要约，应当按规定向中国证监会报送上市公司收购报告书，上市公司收购报告书应当载明的事项有（）。

A 被收购的上市公司名称
B 收购人关于收购的决定
C 报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例
D 收购人的名称、住所

10．按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）。

A 证券公司不得自营所主（代）办公司的股份
B 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
C 股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

11．证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()。

A 客户开户的基本情况
B 客户委托的基本情况
C 客户证券账户的库存情况
D 客户资金账户的余额

12．关于清算与交收，下列描述正确的有（）。

A 清算是交收的基础和保证
B 交收是清算的后续与完成
C 正确的清算结果能确保交收顺利进行
D 只有通过交收，才能结束交易总过程

13．深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A 证券交易即时行情
B 实时及盘后交易回报
C 登陆交易所内部网站
D 股指期货交易即时行情

14．下列关于公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的陈述，正确的有（）。

A 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
B 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%
C 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起6个月内不得转让
D 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

15．买断式回购期间，逆回购方可以（）。

A 自由支配购入债券
B 出售债券
C 用于回购质押
D 所有权不能转移

16．已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

A 申购日之前
B 申购日当日
C 提出申购申请后
D 开立资金账户的同时

17．以下哪几个回购品种属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式国债回购品种（）。

A 5天
B 2天
C 91天
D 182天

18．公司债券的上市推荐人应履行的义务包括（）。

A 确认债券发行人符合上市条件
B 确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任
C 协助债券发行人进行债券上市申请工作
D 向证券交易所提交上市推荐书

19．在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（）。

A 股份编码和名称
B 当日转让价格和数量
C 上一转让日转让价格和数量
D 虚拟匹配量

20．( )不宜作为股份有限公司的发起人。

A 工会
B 自然人
C 国家拨款的大学
D 法人

21．并购重组委审核的事项有（）。

A 上市公司实施合并、分立的
B 根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
C 上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
D 中国银监会规定的其他并购重组事项

22．交易所债券回购市场的参与主体主要包括( )。

A 证券公司
B 保险公司
C 证券投资基金
D 商业银行

23．证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
C 融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的15%
D 冲抵保证金的每种证券余额都不得超过该证券总市值的10%

24．金融期权的基本类型是（）。

A 股权类期权
B 买入期权
C 卖出期权
D 货币期权

25．我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A 集合竞价
B 连续竞价
C 撮合竞价
D 收盘集合竞价

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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题25

一、多选题

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