从基金的基本类型看,一般可分为（）。　解答：从基金的基本类型看,一般可分为封闭式基金与开放式基金两种。

证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。　解答：证券公司不得代客户下达交易指令。

下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（）。　解答：委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。

核准制的核心是（）。Ⅰ.监管部门进行合规性审核Ⅱ.强化中介机构的责任Ⅲ.增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束　解答：选项B正确：核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任（Ⅱ正确），判断企业

根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。　解答：根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承

按照《证券公司代办股份转让业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办业务的是( )。　解答：考察主办业务范围。代办股份转让主办业务包括：（1）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务；（2）办

证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。　解答：证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.注册资本最低限额为人民币2000万元Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录　解答：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列

托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过6个月。()　解答：托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。