2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题19在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币2 000万元 Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。 I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户

答 I 、II
答 II、 III
答 II 、IV
答 I 、III 、IV

3．发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 上市公司发行可转换公司债券 IV. 上市公司配股发行

答 I 、II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、IV
答 I 、II 、III、 IV

4．证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券 Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．证券公司参与区域性市场，应( )。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I 、III
答 II、 IV

6．证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

答 II、 III
答 I、 II 、III
答 I 、II 、III 、IV
答 II 、IV

7．证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 I. 委托代理关系 II .代理期间 III. 执业地域范围 IV. 代理权限

答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III
答 I、 IV
答 I、 III 、IV

8．证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括（）。Ⅰ.系统风险 Ⅱ.政策风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.交易风险

答 Ⅰ、 Ⅱ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

9．根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.撤销相关业务许可 Ⅵ.处以罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10．证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是（）。 I.代理客户划转保证金账户中的资金 II.协助办理开户手续 III.提供期货行情信息 IV.代客户交收保证金

答 I 、II
答 I、 II 、III 、IV
答 II 、III
答 I 、IV

11．上市公司董事会秘书的职责包括（）。 Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ.负责公司股权管理 Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

12．账户管理主要包括( )。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

答 II 、III
答 I、 II 、III
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、IV

13．封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上 Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1 000人

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

14．虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.罚款 Ⅲ.撤销公司登记 Ⅳ.吊销营业执照

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

15．《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.董事会或股东大会 Ⅳ.股东大会或股东会

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

16．作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报 Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券

答 I、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 IV

19．下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

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2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题19

一、组合型选择题

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