2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照《证券公司代办股份转让业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办业务的是( )。

A 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B 向投资者提示股份转让风险
C 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D

受托办理股份转让公司股权确认事宜
E 发布关于所推荐股份
F 向投资者揭示股份转让公司的分析机构
G 开立非上市股份有限公司股份转让账户
G 受托板股份转让公司股权确认事宜

2．上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有的所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

3．证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5
B 7
C 10
D 15

4．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A 5
B 3
C 1
D 8

5．根据《上市公司收购管理办法》在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的（）的当事人，自上述事实发生之日起1年后，拟再12个月内通过集中竞价交易方式增加其在该公司中拥有权益股份不超过该公司已发行股份的（）。

A 25%，2%
B 25%，5%
C 30%，2%
D 50%，5%

6．投资者减持股份使上市公司外资股比率低于（），上市公司应向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A 20%
B 15%
C 25%
D 10%

7．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A 第10个交易日起
B 第5个交易日起
C 第3个交易日起
D 第2个交易日起

8．公司发行股票过程中各方最关心的问题是( )。

A 如何申购
B 如何定价
C 如何配号
D 如何登记

9．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。

A

10
B

100
C

500
D

1000

10．关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。

A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

11．投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

A 5000万
B 8000万
C 1亿元
D 99 999 900元

12．证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

13．证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

A 存管银行
B 证券交易所
C 中国结算公司
D 营业部

14．首次公开发行股票时，招股说明书全文文本的扉页不应刊登（）。

A 发行股票类型、股数
B 拟上市的证券交易所
C 保荐人、主承销商
D 招股说明书摘要

15．新中国证券交易市场的建立始于（）。

A 1990年
B 1986年
C 1992年
D 1982年

16．在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。

A 融资方
B 融券方
C 逆回购方
D 资金融出方

17．关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是( )。

A 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

18．下列有关基金的表述中，错误的有（）。

A 基金可以分为封闭式和开放式两种
B 上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

19．让投资者充分理解（）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

A 参与意识
B 理性投资
C 买者自负
D 股市有风险

20．以下不属于董事会秘书职责的是（）。

A 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B 制订公司章程的修改方案
C 公司股东资料的管理
D 办理信息披露事务

21．下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。

A 可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C 清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D 清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

22．除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A 3
B 4
C 5
D 6

23．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。

A 红马甲报价
B 电脑报价
C 口头报价
D 书面报价

24．证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。

A 波动性
B 风险度
C 有效性
D 稳定性

25．证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据局等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过（）的，无须取得证券自营业务资格。

A 60%
B 70%
C 80%
D 90%

26．下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。

A 证券和资金的清算交收及相关管理
B 证券的存管和过户
C 证券账户、结算账户的设立和管理
D 对上市公司进行监管

27．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A 9:30至11:30、13:00至14:57
B 9:15至11:30、13:00至15:00
C 9:30至11:30、13:00至15:00
D 9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57

28．在招股说明书中引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，但不以（）为单位。

A 元
B 百元
C 千元
D 万元

29．关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

A 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B 投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D 投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

30．执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的( )。

A 审计回顾阶段
B 计划阶段
C 实施审计阶段
D 审计完成阶段

31．可转债的发行方式由发行人和（）协商确定。

A 机构投资者
B 证监会
C 主承销商
D 银监会

32．关于回转交易,下列说法错误的是()。

A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

33．（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A 证券公司
B 证券交易所
C 证券业协会
D 中国证监会

34．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。

A 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C 交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D 交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

35．( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

A 公司法人财产的独立性
B 公司建立董事会
C 公司经营权的独立性
D 公司募足股份

36．( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。

A 损益认定
B 账务清理
C 价值重估
D 资产清查

37．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

38．在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。

A 只是交易的组织者
B 只是交易的直接参与者
C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D 交易的监管者

39．根据市场发展需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。

A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券信息公司

40．( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A 合规风险
B 市场风险
C 经营风险
D 管理风险

41．在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。

A 审核认定
B 确认成交
C 市场定价
D 清算交收

42．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

43．维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

A 100%
B 200%
C 300%
D 400%

44．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A 30%
B 35%
C 40%
D 50%

45．（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A 2000年
B 2005年
C 1990年
D 2007年

46．上市公司在面临重大资产重组事件时，所采用的评估方法不包括（）。

A 清算价格法
B 成本法
C 市价法
D 收益现值法

47．满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。

A 证券监督管理机构
B 证券交易所会员大会
C 证券交易所理事会
D 证券交易所董事会

48．证券在流动中存在着因其价格变化而给(　)带来损失的风险。

A 发行者
B 持有者
C 管理者
D 中介人

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2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

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