2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题15在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

答 I、 II
答 I 、III
答 II 、III
答 III、 IV

2．发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确

答 I 、II
答 II 、III
答 III 、IV
答 I 、II、 III、 IV

3．董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

4．封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币 Ⅱ.基金合同期限为5年以上 Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅳ.基金份额持有人不少于1 000人

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5．下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

6．向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 Ⅰ.战略投资者的名称 Ⅱ.认购数量 Ⅲ.市盈率 Ⅳ.持有期限

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．证券经营机构自营买卖的对象（）。 Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 Ⅱ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券 Ⅲ.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 Ⅳ.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

8．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 II.操纵市场 III.将自营业务与代理业务混合操作 IV.内幕交易

答 I、 II 、III
答 II 、IV
答 II 、III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

9．证券经纪业务的特点有( )。 I. 业务对象的专一性 II. 证券经纪商的中介性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、IV

10．《公司法》不适用的公司包括（）。Ⅰ.无限责任制公司Ⅱ.两合公司Ⅲ.合伙企业Ⅳ.股份有限公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

11．根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

12．可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。 I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II. 配合查处违法行为有立功表现的 III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

答 I、 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II 、IV
答 I、 III

13．上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在（）。 Ⅰ.规定了上市公司重大事项的决策制度 Ⅱ.规定了上市公司设立独立董事制度 Ⅲ.规定上市公司董事会设立董事会秘书 Ⅳ.规定了“关联董事”的回避制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．投资主办人不予通过年检的情形有( )。 I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III .被协会采取纪律处分未满两年 IV. 1年内没有管理客户委托资产

答 I 、IV
答 II 、III
答 I、 II 、III
答 II 、III 、IV

15．下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题15

一、组合型选择题

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