您好，欢迎来到七彩网！

首页 英语听力 英语单词 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题43

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过6个月。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

2．根据规定，证券必须登记在证券持有人本人名下。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

4．国有企业改组成立的公司申请发行境内上市外资股，要求最近3年连续盈利，且无重大违法行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．在转换期中,可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或部分申请转为发行公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．短期融资券持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管，并至少保管至对应债务融资工具到期后10年。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制，即“一手交钱、一手交货”，因此就不再会发生信用风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券交易所为各类交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此证券交易所具有价格决定的功能。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．我国证券交易所交易规则规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的，属于异常波动。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．清算和交收是证券结算的两个方面。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

21．结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款会受到保护，没有风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．会员应当设立会员代表1-4人，根据授权代为履行会员代表职责。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上市公司股东大会就重大购买、出售、置换资产进行审议，涉及关联交易的，关联股东可以参加表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，可以以当日卖出或买进的同种证券抵充。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”的原则竞价成交。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．评估机构应尽量就评估办法、评估范围取得一致性意见，以使评估结果在客观、公正的基础上尽可能一致。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．2009年1月，中国证监会和财政部联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

29．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相应的费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．我国现行有关交易制度规定，证券公司可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．上海证券交易所规定，收盘集合竞价时间为14：57-15：00。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．证券公司向客户融资融券，应该向客户收取一定比例的保证金。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．首次公开发行股票招股说明书应披露发行人律师对公司内部控制的鉴证意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩网 ©2025 七彩网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8