2025年04月28日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题24在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．核准制的核心是（）。 Ⅰ.监管部门进行合规性审核 Ⅱ.强化中介机构的责任 Ⅲ.增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场 Ⅳ.加大市场参与各方的行为约束

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券投资基金的特点包括（）。 Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.集合投资 Ⅲ.分散风险 Ⅳ.专业理财

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。 I .发起人 II .特定目的机构或特定目的受托人 III .资金和资产存管机构 IV .信用增级机构和信用评级机构

答 I、II
答 II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

4．修正的美式期权也叫作（）。 I .百慕大期权 II .大西洋期权 III .欧式期权 IV .互换期权

答 I、II
答 III、IV
答 I、III
答 I、II、III

5．外资股按上市地域可以分为（）。 Ⅰ.境内上市外资股 Ⅱ.境外上市外资股 Ⅲ.上证外资股 Ⅳ.深证外资股

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

6．下列关于优先股票的表述正确的是（）。 Ⅰ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 Ⅱ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定 Ⅲ.优先股票的股息率一般是事先确定的 Ⅳ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．下面属于有面额股票特点的是（）。 Ⅰ.发行或转让价格较灵活 Ⅱ.便于股票分割 Ⅲ.可以明确表示每一股所代表的股权比例 Ⅳ.为股票发行价格的确定提供依据

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．国债期货的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.价格引导功能 Ⅲ.投机功能 Ⅳ.套利功能

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。 I .交易场所和交易组织形式不同 II .交易的监管程度不同 III .金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 IV .保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

10．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。 I.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 II.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保 III.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 IV.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保

答 II、IV
答 I、III
答 I、II
答 III、IV

11．下列证券中，受利率影响的是（）。 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.优先股 Ⅲ.短期债券 Ⅳ.长期债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12．资信评级机构从事证券评级业务时，应遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正

答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

13．关于证券交易所说法正确的是（）。I.实行公开、公平、公正的三公原则 II.交易价格由双方公开竞价确定 III.实行价格优先、时间优先竞价成交原则 IV.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

14．关于证券委托中的网上委托，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式 Ⅱ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络 Ⅲ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则 Ⅳ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务，禁止开展网上证券转托管业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15．投资基金面临的风险为（）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理能力风险 Ⅲ.技术风险 Ⅳ.巨额赎回风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．金融衍生工具的基本特征包括( )。 I .杠杆性 II .跨期性 III .不确定性 IV .联动性

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

17．按照交易对象是否依赖其他金融工具划分，金融市场可以分为（）。 Ⅰ.一级市场 Ⅱ.二级市场 Ⅲ.原生市场 Ⅳ.衍生市场

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

18．国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。 Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

19．对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供给量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中，正确的是（）。Ⅰ.主动权在中央银行Ⅱ.富有弹性，可微调，也可大调Ⅲ.时滞较长Ⅳ.干扰其实施效果的因素较多，往往带来政策效果的不确定性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．银行业金融机构包括（）。 I .商业银行 II .城市信用合作社 III .邮政储蓄银行 IV .农村信用合作社

答 I 、II
答 I、II、III、IV
答 I 、II、IV
答 II、III、IV

22．国际证券市场上著名的股价指数有（）。 I.NASDAQ综合指数 II.日经225股价指数 III.金融时报证券交易所指数 IV.道琼斯工业股价平均数

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 II、IV

23．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.接受委托为投资者进行证券买卖 Ⅲ.提供期货行情信息 Ⅳ.提供交易设施

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．银行间债券市场的发展现状表现在（）。 Ⅰ.债券市场主板地位基本确立 Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能 Ⅲ.与国际债券市场相比，逐渐有市场流动性超过国际市场趋势 Ⅳ.是我国债券市场的主体部分

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月28日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题24

一、组合型选择题

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