2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．从基金的基本类型看,一般可分为（）。

A 限定式
B 开放式
C 封闭式

2．自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括（）。

A 《合并证券账户申请表》
B 有效身份证明文件以及复印件
C 拟合并的证券账户卡及复印件
D 委托代办的，需提供经公证的委托代办书

3．证券账户管理的内容涉及如下方面()。

A 开立证券账户
B 证券账户查询
C 证券账户挂失
D 证券账户补办

4．主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括（）。

A 因行使超额配售选择权而发行新股，如未行使，应当说明原因
B 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格等
C 发行人本次发行股份总量
D 发行人本次筹资总金额

5．关于上市公司发行新股工作，下列说法正确的是（）。

A 上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股
B 上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份
C 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股
D 上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

6．上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的陈述正确的有（）。

A 发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C 发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D 发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

7．拟上市公司商标权的处置方式应遵循以下原则( )。

A 改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
B 定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C 拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
D 对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

8．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。

A 匹配量
B 集合竞价参考价格
C 未匹配量
D 证券代码

9．公司住所是确定( )等法律事项的依据。

A 公司登记注册级别管辖
B 诉讼文书送达
C 债务履行地点
D 法院管辖及法律适用

10．发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

A 持有人姓名
B 近1年所持股份的增减变动情况
C 所持股份的质押或冻结情况
D 近3年所持股份的增减变动情况

11．不得担任独立董事的人员是( )。

A 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C 在直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

12．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

A 资产管理
B 投资银行
C 经纪
D 物业管理

13．下列关于分离交易的可转换公司债券发行条款的说法正确的是（）。

A 分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年，无最长期限限制
B 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的百分之四十
C 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于六个月
D 募集说明书公告的权证存续期限不得调整

14．在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。

A 是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
B 是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
C 是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
D 已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的70%，是否跟踪，是否存在兑付风险

15．关于清算和交收说法正确的是（）

A 清算在前，交收再后
B 清算发生财产实际的转移
C 交收发生财产的实际转移
D 清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成

16．招股说明书中关于披露风险因素的要求有（）。

A 披露应当充分、准确、具体
B 作定量分析
C 详尽披露
D 遵循重要性原则

17．关于证券交易所债务质押式回购制度,下列说法正确的有（）。

A 证券交易所债权质押式回购实行标准券制度
B 上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准率可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购
C 证券交易所债务质押式回购实行质押库制度
D 当日购买的债券,当日不得用于质押券申报

18．公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

A 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D 主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

19．下列关于股份有限公司名称、住所的陈述，正确的有（）。

A 公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司的住所只能有1个
B 公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月
C 公司住所的变更，须到公司登记机关办理变更登记
D 公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用的依据

20．以下关于B股交易费用说法正确的是（）。

A 佣金起点为10美元
B B股印花税只对出让方按0.1%的税率征收，对受让方不再征收
C 深交所B股登记结算费为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元
D 上交所B股交易结算费为成交金额的0.05%

21．下列可以投资境内上市外资股的主体有（）。

A 拥有外汇的境内居民
B 定居在国外的中国公民
C 外国的自然人、法人和其他组织
D 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

22．佣金包括( )。

A 变更股权登记费
B 证券公司经纪佣金
C 证券交易所手续费
D 证券交易监管费

23．我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。

A 提供证券交易的场所和设施
B 为证券交易提供集中登记、存管和结算服务
C 证券账户、结算账户的设立和管理
D 证券和资金的清算交收及相关管理

24．在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

A 自营业务管理制度
B 投资决策机制
C 操作流程
D 风险监控体系

25．信贷资产证券化业务的参与者包括（）。

A 资金保管机构
B 贷款服务机构
C 信用增级机构
D 发起机构

26．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。

A

现货交易
B

金融期权交易
C

远期交易
D

期货交易

27．资本维持原则的具体保障制度包括( )。

A 盈余分配制度
B 公积金提取制度
C 限制股份的不适当发行与交易制度
D 固定资产折旧制度

28．同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

A

证券经纪商的中介性
B

业务对象的广泛性
C 决策的自主性
D 收益的不确定性

29．下列关于证券公司债券信息披露的表述错误的是（）。

A 由于商业秘密等特殊原因某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。
B 募集说明书引用的经审计的最近一期的财务会计资料在财务报告截止日后三个月内有效。
C 股东大会应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性。
D 募集说明书摘要无需包括募集说明书全部内容。

30．评估报告应当明确评估价值结果，该评估价值结果应当包括（）。

A 资产原值
B 资产净值
C 重置价值
D 评估价值

31．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

32．证券交易所的组织形式包括( )。

A 会员制
B 公司制
C 集合制
D 股份制

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2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题32

一、多选题

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