2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（）。

A 委托有效期
B 买卖席位号
C 委托人签名
D 证券账号

2．终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

3．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A 5
B 15
C 20
D 30

4．全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

A 到期交易净价小于首期交易净价
B 到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C 到期交易净价等于首期交易净价
D 到期交易净价加利息应等于首期交易净价

5．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A 2，20
B 10，20
C 3，20
D 3，30

6．上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A 5元
B 5美元
C 5港元
D 1元

7．关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。

A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A 合法性
B 同一性
C 一致性
D 真实性

9．上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包括（）个品种。

A 6
B 7
C 8
D 9

10．下列有关企业股份制改组的目的说法中不正确的是( )。

A 确立法人财产权
B 建立规范的公司治理结构
C 筹集资金
D 上市

11．证券公司客户的结算资金应当存放在（），以（）的名义单独建立存管。

A 结算公司、证券公司
B 证券交易所、每个客户
C 商业银行、证券公司
D 商业银行、每个客户

12．证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。

A 高效率与低成本
B 高盈利与低成本
C 准确率与低成本
D 迅速性与低成本

13．根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。

A 1000张
B 2000张
C 5000张
D 10000张

14．( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。

A 募集资金用于扩大现有产品产能的
B 募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
C 募集资金用于新产品开发生产的
D 募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的

15．在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。

A 1天
B 2天
C 3天
D 4天

16．目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。

A 时间优先
B 价格优先
C 客户优先
D 数量优先

17．资产管理业务的市场风险按规定应该( )。

A 根据集合资产管理合同规定承担
B 由客户承担
C 证券公司和客户平均分担
D 由证券公司承担

18．封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人（主承销商）、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。

A 2
B 3
C 5
D 8

19．TA系统是指（）。

A 中国结算公司基金登记结算系统
B 中国结算公司股票型基金登记结算系统
C 中国结算公司开放式基金登记结算系统
D 中国结算公司封闭式基金登记结算系统

20．目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（）计收。

A 3‰
B 2‰
C 1‰
D 0.5‰

21．公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应( )。

A 不低于担保金额
B 不高于担保金额
C 不低于最近1期末经审计的净资产
D 不高于最近1期末经审计的净资产

22．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。

A 大致相同
B 完全一致
C 有较大差异
D 完全不一致

23．在企业债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A 1月31日
B 3月31日
C 4月1日
D 6月30日

24．在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A 真实性
B 准确性
C 公正性
D 合法性

25．证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。

A 对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B 集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C 集合资产管理计划中债券不得用于回购
D 托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

26．在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每（）发布一次跟踪评级报告。

A 半年
B 年
C 月
D 季度

27．关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述错误的是（）。

A

参与者的自主报价分为公开报价和对话报价
B

公开报价包括单边报价与双边报价
C

对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价
D

进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

28．回购交易通常在( )交易中运用。

A 远期
B 现货
C 债券
D 股票

29．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）元。

A 1
B 10
C 100
D 1000

30．证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。

A 风险的易控性
B 交易的优先性
C 收益的稳定性
D 决策的自主性

31．信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A 证券交易所
B 经纪商
C 证券登记结算公司
D 投资者保护基金

32．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 6个月
B 12个月
C 18个月
D 24个月

33．（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

A 连续竞价
B 集合竞价
C 集中竞价
D 以上都不对

34．投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。

A 口头传达
B 书面委托
C 电话自动委托
D 网上委托

35．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登（）。

A 初步询价公告
B 初步询价结果公告
C 定价公告
D 网下配售结果公告

36．在（）后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权，并将明细数据传输给证券公司。

A 配股登记日开市前
B 配股登记日闭市后
C 配股登记日开市前2日
D 配股登记日闭市后2日

37．在上海市场上，新股东增发代码为( )。

A “731×××”
B “700×××”
C “730×××”
D “710×××”

38．证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《证券风险客户提示书》
C 《风险揭示书》
D 《证券客户须知》

39．证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（），严格审核客户身份信息。

A 合法制度
B 真实制度
C 同一制度
D 实名制度

40．内地企业在中国香港发行股票，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

A 25％
B 20％
C 15％
D 10%

41．《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

A 20%
B 30%
C 40%
D 50%

42．目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

A 证券公司
B 资产管理公司
C 信托公司
D 基金公司

43．上市债券到期前（）个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

A 1
B 3
C 5
D 6

44．全国银行间市场买断式回购以( )。

A 全价交易、全价结算
B 净价交易、净价结算
C 净价交易、全价结算
D 全价交易、净价结算

45．内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A 5～10
B 5～15
C 8～15
D 8～10

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2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45

一、单选题

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