2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2．下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

3．下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4．根据《公司法》规定，公司合并应该由合并各方签订合并协议，并编制（）。Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ. 现金流量表 Ⅳ. 财产清单

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5．可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

6．证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ．董事会Ⅱ．董事Ⅲ．股东Ⅳ．有关高级管理人员

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

7．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

8．证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率

答 I 、II 、III、 IV
答 II 、III 、IV
答 I 、II、 IV
答 I、 III

9．关于国库券市场的特定，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.违约风险小 Ⅱ.具有高度的可流动性 Ⅲ.相对其他货币市场产品而言，面额较小 Ⅳ.国库券的发行可以满足财政部的临时性短期资金需求

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．有限责任公司股东依法享有（）权利。 I.参与重大决策 II.日常经营 III.选举管理者 IV.查看、复制公司章程

答 I、II
答 III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

11．设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.发起人协议Ⅳ.代收股款银行的名称及地址

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12．中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II .保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚 IV. 保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训

答 I、 II 、III
答 I、 III、 IV
答 II、 IV
答 I、 II、 III 、IV

13．中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（）记入其诚信档案。 I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

答 I、 II
答 I、 II 、IV
答 II、 III、 IV
答 I 、IV

14．66655

答 4
答 5
答 2
答 4

15．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（　　）。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户

答 II、IV
答 I、II、III
答 III、IV
答 II、III

17．发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形

答 I II III
答 I II IV
答 I II III IV
答 III IV

18．以下（）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计200人的特定对象发行证券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

19．证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他 Ⅳ.被同一机构控制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．以下说法正确的是（）。 Ⅰ.公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利 Ⅱ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅲ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅳ.滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 I 电视 II 广播 III 网络 IV 报刊

答 II、III、IV
答 I 、II
答 I、III、IV
答 I 、II、III、IV

24．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。 I. 项目负责人 II. 合作内容 III. 起止时间 IV. 版面安排或者节目时间段

答 I、 III
答 II、 IV
答 I 、II、 III 、IV
答 I 、III 、IV

25．公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。 Ⅰ.合法经营原则 Ⅱ.自主经营原则 Ⅲ.自负盈亏原则 Ⅳ.实现资产保值增值的原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

26．证券投资咨询机构在（）情况下应当进行执业回避。 Ⅰ.证券公司自营部专业人员在离岗后六个月内 Ⅱ.证券受托投资管理部专业人员在离岗后六个月内 Ⅲ.证券财务顾问部专业人员在离岗后六个月内 Ⅳ.证券投资银行等专业人员在离岗后六个月内

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

27．背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ. 商业银行 Ⅱ. 国有企业 Ⅲ. 民营企业 Ⅳ. 证券交易所

答 Ⅰ 、Ⅲ
答 Ⅱ 、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅳ

28．经中国证监会批准，期货交易所可以实行（）或者（）。Ⅰ.全员分级结算制度Ⅱ.全员结算制度Ⅲ.会员分级结算制度Ⅳ.会员结算制度

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

29．监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 I.证券公司的内部控制 II.证券业协会的自律管理 III.证券交易所的监督 IV.证券监管机构的监管

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 II 、III 、IV

30．“荐股软件”是指具备下列（）功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II.提供具体证券投资品种选择建议 III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

答 I 、II
答 III 、IV
答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III 、IV

31．上市公司必须依据法律、行政法规规定，公开其（），在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。Ⅰ.财务状况Ⅱ.经营情况Ⅲ.股东对外担保情况Ⅳ.重大诉讼

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

32．根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33．以下属于操纵证券市场的行为有（）。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．集合资产管理计划合同的必备内容不包括( ）。 Ⅰ.对未来收益的测算 Ⅱ.推广机构简介 Ⅲ.投资范围 Ⅳ.合同变更的事由、程序

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

35．股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有（）。 Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格 Ⅱ.账面价值的计算要扣除优先股的股本总额 Ⅲ.虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额 Ⅳ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

36．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 Ⅰ.继承公证书 Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 Ⅲ.继承人身份证原件及复印件 Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

37．证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料

答 I 、II 、III
答 II、 IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

38．下列关于股份有限公司发起设立和募集设立的注册资本，说法正确的是（）。 I.发起设立注册资本为登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 II.募集设立注册资本为登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 III.发起设立注册资本为登记机关登记的实收股本总额 IV.募集设立注册资本为登记机关登记的实收资本总额

答
答
答
答

39．以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。 I. 共益权 II. 自益权 III. 单独股东权 IV. 少数股东权

答 I、 II、 III
答 III、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 II 、IV

40．监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I. 中国证监会的自律管理 II. 证券公司的内部控制 III. 证券监管机构的监管 IV. 证券交易所的监督

答 I、 II
答 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II、 IV

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2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题40

一、组合型选择题

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