2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题17在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（不含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行）核心资本充足率不得低于5%。

2．提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。

3．在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

4．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，应当独立经营，与期货公司保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

5．首次公开发行股票，应当通过向特定机构及个人投资者询价的方式确定股票发行价格。

6．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。

7．责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。 ( )

8．在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。

9．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。

10．2011年10月印发关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定，同时废止了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，从此融资融券业务结束试点转为证券公司常规业务。

11．并购重组委员会委员的解聘受任期是否届满的限制。

12．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

13．理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。

14．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

15．证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。

16．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的400%。

17．并购重组委员会会议表决采取记名投票方式，并购重组委员会委员可以弃权。