2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行保荐书的必备内容包括( )。

A 本次证券发行基本情况
B 保荐机构承诺事项
C 对本次证券发行的推荐意见
D 发行保荐工作报告

2．在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。

A 确定融资融券业务的总规模
B 确定保证金比例
C 制定融资融券业务操作流程
D 确定融资融券的期限和利率

3．证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

A 已知
B 可测
C 可控
D 可承受

4．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。

A 身份证件
B 信用账户卡
C 资金账户卡
D 融资融券合同书

5．根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。

A 开盘价通过集合竞价的方式产生
B 不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C 开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D 开盘价并不是交易所的第一笔成交价

6．下列关于股份有限公司名称、住所的陈述，正确的有（）。

A 公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司的住所只能有1个
B 公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月
C 公司住所的变更，须到公司登记机关办理变更登记
D 公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用的依据

7．关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。

A 每一账户的申购数量都有上限，但无下限
B 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C 申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
D 申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

8．关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。

A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C 又称店头市场
D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

9．按发行主体不同，债券可分为( )。

A 私人债券
B 政府债券
C 金融债券
D 公司债券

10．在证券经纪关系中，客户是（）。

A 受托人
B 委托人
C 代理人
D 授权人

11．上市公司不得公开发行可转换公司债券的情形包括（）。

A 发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B 最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺行为
D 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

12．关于债券应计利息额的计算，下列说法正确的有（）。

A 应计利息额=债券面值*票面利率÷365（天）*已计息天数
B 附息债券的应计利息额是指本付息期起息日至成交日所含利息金额
C 1年按365天算，闰年2月29日不计算利息
D 浮动利率债券的票面利率是指发行票面利率

13．具体中标原则为( )。

A 全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B 全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，指导募满招标额为止
C 边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元
D 分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配

14．中小企业板块上市公司及相关当事人如果发生以下（）事项，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A 上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或交易所公开谴责的
B 最近1年内经深圳证券交易所考评信息披露不合格的
C 上市公司实际控制人发生变化的
D 深圳证券交易所认定的其他情形

15．股份的特点有( )。

A 股份的金额性
B 股份的平等性
C 股份的不可分性
D 股份的单一性

16．上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。

A 集合竞价有效竞价范围为发行价的900%以内
B 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内
C 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%

17．证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。

A 该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
B 该计划限期申请获得中国证监会批准
C 该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
D 在满足一定条件下要求提前赎回

18．证券营业部对证券账户的管理包括（）。

A 证券账户的开立
B 证券账户挂失与补办
C 证券账户卡的集中保管
D 证券账户注册资料查询和变更

19．定向资产管理合同包括以下基本事项（）。

A 价值变动提示
B 由中国证监会颁发的业务许可证
C 投资目标和管理期限
D 各类风险提示

20．对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取（）等措施进行控制。

A 调整担保品范围及品种
B 调整可充抵保证金有价证券的折算率
C 调整保证金比例
D 调整维持担保比例

21．下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。

A 它又称款券两讫
B 它可以规避交收违约风险
C 其主要目的是为了简化操作手续
D 它是指当且仅当资金支付时给付证券，证券交付时给付资金

22．下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（）。

A 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
B 2002年发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第6条规定，银行间债券市场回购期最长不超过2年
C 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元
D 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期

23．设立证券公司，应当具备的条件包括（）。

A

最近3年无重大违法违规记录
B

净资产不低于人民币1亿元
C

有完善的风险管理与内部控制制度
D

有合格的经营场所和业务设施

24．证券公司为禁止内幕交易，加强自律管理的措施有( )。

A 为上市公司提供服务的人员和自营业务决策的人员分离
B 严格保密纪律
C 严禁从业人员炒买炒卖股票
D 严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利

25．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。

A 大宗交易
B 协议转让
C 融资融券交易
D 特定证券的主交易商报价

26．定向资产管理合同应当包括（）。

A

客户资产的种类和数额
B

投资目标和管理期限
C

资产管理信息的提供及查询方式
D

违约责任和纠纷的解决方式

27．申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交（）。

A 财政部
B 中国证监会
C 中国人民银行
D 中国银监会

28．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。

A 口头或书面警示
B 约见谈话
C 要求相关投资者提交书面承诺
D 限制相关证券账户交易

29．同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

A

证券经纪商的中介性
B

业务对象的广泛性
C 决策的自主性
D 收益的不确定性

30．证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中( )情形的，应当回避。

A 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

31．下列关于上海证券交易所内开放式基金的申购、赎回的说法中，正确的是（）。

A “申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”
B 按照“金额申购、份额赎回”的原则
C 申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
D 申报价格栏始终填“1元”

32．上市公司增发新股过程中的信息披露包括（）。

A 《招股意向书》
B 《提示性公告》
C 《发行结果公告》
D 《上市公告书》

33．股份转让公司若实行每周五次的转让方式需（）。

A 规范履行信息披露义务
B 股东权益为正值或净利润为正值
C 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D 满足以上两条即可

34．证券公司公开发债，（）应书面同意募集说明书摘要中引用由其出具的专业报告的内容。

A 发行人律师
B 注册会计师
C 信用评级人员
D 注册资产评估师

35．发行可转换公司债券的上市公司需要停牌或复牌，以及转股的暂停与恢复涉及的事项包括（）。

A 行使可转换公司债券的赎回权
B 交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
C 行使可转换公司债券的回售权
D 公司实施利润分配或资本金公积转赠股本方案

36．拟上市公司商标权的处置方式应遵循以下原则( )。

A 改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
B 定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C 拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
D 对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理

37．以下属于专项资产管理业务特点的有( )。

A 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B 特定性，即要设定特定的投资目标
C 通过专门账户经营运作
D 投资范围有限定性和非限定性之分

38．证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会作出专项决议的事项包括( )。

A 发行规模、期限、利率
B 担保、募集资金的用途
C 发行方式
D 决议有效期

39．在《关于资产评估报告书的规范意见》中，对评估报告的要求有()。

A 资产评估报告书应当有明确的评估价值结果，并且必须用文字表述
B 资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变
C 资产评估报告书应当写明评估的目的、范围等
D 资产评估报告书应当有评估基准日的会计报表

40．用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不得存在（）等情形。

A 被查封、扣押、冻结
B 权属争议
C 依法不得转让
D 设定担保

41．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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