2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 II.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 III.持有公司股份10%以上的股东请求时 IV.董事会认为必要时

答 I 、II
答 II、 III 、IV
答 II 、IV
答 I 、II、 III 、IV

2．证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ.其他企业投资者Ⅱ.公司股东Ⅲ.其他个人投资者Ⅳ.实际控制人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

4．下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。 I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 II.证券公司的控股股东 III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 IV.证券公司的董事

答 I 、II、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III、 IV

5．中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括（）。Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假Ⅱ.未按规定完成后续职业培训Ⅲ.不再符合执业证书取得条件Ⅳ.未按规定参加年检

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．证券交易所可以决定停牌的情况有（）。 Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告不及时

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

7．证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.全体员工 Ⅱ.经纪业务经办人员 Ⅲ.证券经纪人 Ⅳ.实习或见习人员

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。 I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务

答 I、 II 、III
答 I 、II 、IV
答 III 、IV
答 I、 II 、III 、IV

9．下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资专用资金账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。 Ⅰ.指定商业银行 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.证券交易所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 III、IV
答 I、II

13．注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）等信息将在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.个人住址及联系方式Ⅲ.执业证书编号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．诚信信息查询记录包括（）。 I .查询者 II .查询对象 III. 查询原因 IV. 查询时间

答 I 、II、 III、 IV
答 I、 II 、IV
答 I 、III 、IV
答 II、 III

15．根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。 Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度 Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益情况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．以下属于操纵证券市场的是（） Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．集合资产管理计划合同的必备内容不包括( ）。 Ⅰ.对未来收益的测算 Ⅱ.推广机构简介 Ⅲ.投资范围 Ⅳ.合同变更的事由、程序

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

18．以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（）。Ⅰ.代表百分之三以上表决权的股东Ⅱ.三分之一以上的董事Ⅲ.不设监事会的监事Ⅳ.监事会

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

19．中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（）记入其诚信档案。 I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

答 I、 II
答 I、 II 、IV
答 II、 III、 IV
答 I 、IV

20．下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

21．财务与会计人员禁止从事的行为有( )。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作 II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 III. 未经授权动用本单位的资金、财产 IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

答 I 、III、 IV
答 I 、III
答 II 、IV
答 I 、II 、III 、IV

22．（）应当对月度报告签署确认意见。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 经营管理的主要负责人 IV. 财务负责人

答 I 、II
答 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

23．关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

答 I、 II
答 I 、III
答 II 、III
答 III、 IV

24．下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ. 国务院证券监督管理机构Ⅱ. 中国人民银行Ⅲ. 地方人民政府Ⅳ. 登记结算中心

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

25．证券公司从事客户资产管理业务，下列表述正确的是（）。Ⅰ.建立健全风险控制制度和合规管理制度Ⅱ.将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理Ⅲ.控制敏感信息的不当流动和使用Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．关于国库券市场的特定，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.违约风险小 Ⅱ.具有高度的可流动性 Ⅲ.相对其他货币市场产品而言，面额较小 Ⅳ.国库券的发行可以满足财政部的临时性短期资金需求

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.上市报告书 Ⅳ.招股说明书

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

28．( )可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。 I.中国证监会 II.国家外汇局 III.证券监督管理委员会 IV.证券业协会

答 III、IV
答 I、IV
答 I、II
答 II、III

29．关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

30．证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料

答 I 、II 、III
答 II、 IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

31．下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。 I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV. 中国证券业协会认定的其他形式

答 I、 II、 III
答 II 、III 、IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II

32．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括（）。 I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自进行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III

33．下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，正确的有（）。Ⅰ.应当是无形资产Ⅱ.可以用货币估价Ⅲ.可以依法转让Ⅳ.没有违反行政法律法规

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．证券交易的原则是（）。 Ⅰ.公平原则 Ⅱ.公开原则 Ⅲ.客观原则 Ⅳ.公正原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

35．经国务院证券监督机构核准证券公司可以经营（）。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券自营业务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

36．内幕交易的行为包括（）。 I.向他人透露内幕信息使他人进行交易 II.根据内幕信息建议他人买卖证券 III.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息买卖证券 IV.利用内幕信息买卖证券

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II、 III 、IV
答 I、 III 、IV

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2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题36

一、组合型选择题

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