2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

1．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

2．信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。

A 有效性原则
B 准确性原则
C 需知原则
D 制衡性原则

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
3．下列属于内幕信息的是（）。

A 依据已被他人披露的信息而交易
B 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券交易
C 公司已向媒体公布的收购方案
D 公司定向增发股票的计划

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
4．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
5．依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。

A 欺诈发行证券罪
B 操纵证券、期货市场罪
C 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
D 非法吸收公众存款罪

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
6．廖某的行为构成（）。

A 诱骗投资者买卖证券罪
B 操纵证券市场罪
C 编造并传播证券交易虚假信息罪
D 利用未公开信息交易罪

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

7．该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。

A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干： 高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。

根据以上材料，回答下列问题。

8．高某的行为已构成（）。

A 利用未公开信息交易
B 内幕交易
C 泄露内幕信息罪
D 操纵证券市场

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
9．关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。

A 公司的实际控制人是公司的股东
B 陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
C 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
D 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

题干： 1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。
10．下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。

A 公平
B 公开
C 公正
D 公允

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

11．设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。

A 注册资本不低于1亿元人民币
B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
C 主要股东最近5年没有违法记录
D 有良好的风险控制制度

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

12．下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。

A 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体
B 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体
C 内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪
D 内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
13．甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B 提供礼金、礼品
C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D 间接向他人提供客户信息

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
14．从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。

A 血型、信仰、病史
B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
15．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
16．关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。

A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券
C 上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券
D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
17．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： 王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
18．王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。

A 王某需要参加金融市场基础知识测试
B 王某可不参加金融市场基础知识测试
C 王某可不参加证券市场基本法律法规测试
D 王某需要参加证券市场基本法律法规测试

19．关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。

A 风险覆盖率不得低于100%
B 资本杠杆率不得低于8%
C 拨备覆盖率不得低于100%
D 净稳定资金率不得低于100%

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
20．下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B 不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
21．（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

A 专业
B 合规
C 稳健
D 诚信

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
22．以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。

A 张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
B 根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人
C 根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
D 如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
23．两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。

A 5月15日
B 5月20日
C 6月9日
D 6月10日

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

24．下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。

A 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B 证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C 证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D 证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
25．证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。

A 参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
26．普通合伙企业的设立条件，不包括（）。

A 由2个以上50个以下合伙人设立
B 有书面合伙协议
C 有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所
D 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
27．下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。

A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D 有限合伙人可以用劳务出资

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
28．廖某的行为构成（）。

A 诱骗投资者买卖证券罪
B 操纵证券市场罪
C 编造并传播证券交易虚假信息罪
D 利用未公开信息交易罪

题干： 某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
29．依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。

A 欺诈发行证券罪
B 操纵证券、期货市场罪
C 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
D 非法吸收公众存款罪

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
30．背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。

A 王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证
B 李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验
C 赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期
D 张某证券从业10年，正处交通事故违规事件

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
31．该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。

A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

32．小李可能将受到的行政处罚是（）。

A 纪律惩戒
B 责令改正
C 给予警告
D 罚款

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

33．关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。

A 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B 张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C 张某应该按规定进行行政处罚
D 张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉

题干： 某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：
34．以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。

A 张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
B 根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人
C 根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
D 如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

题干： 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。

根据以上材料，回答下列问题。

35．下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。

A 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B 全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C 全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D 证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
36．若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A 5个工作日
B 10个工作日
C 15个工作日
D 20个工作日

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

37．根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。

A 10年
B 15年
C 20年
D 5年

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

38．该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。

A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
39．该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。

A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
40．关于公司合并的说法，错误的是（）。

A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散
C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
D 公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单

题干： 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。

根据以上材料，回答下列问题。

41．证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。

A 主要责任
B 监督责任
C 直接责任
D 协助责任

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

42．设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。

A 注册资本不低于1亿元人民币
B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
C 主要股东最近5年没有违法记录
D 有良好的风险控制制度

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
43．证券公司应建立健全客户账户（）。

A 操作流程
B 开户管理制度
C 风险识别
D 评估与控制体系

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
44．下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。

A 股东大会是公司的权力机构
B 公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会
C 董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。
D 总经理由董事会决定聘任或者解聘

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
45．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
46．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
47．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

48．任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。

A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

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2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项48

一、不定项

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