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2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题29

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
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  • 答 错误

2．由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司,应当按照深圳证券交易所要求的在退市风险警示前一个交易日作出公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．按照上海证券交易所交易所的有关规定,在无撤单的情况下,买卖委托当日有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．国债买断式回购交易按两次成交，一次清算原则进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（）
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．境内法人不能申请办理证券账户合并业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．受托机构是指在信贷资产证券化交易中，接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．客户向证券公司提交的融资融券保证金仅限现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。
  • 答 正确
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22．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券从业人员可以通过贬低同行的方式争揽业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．我国证券交易所债券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。
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29．证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让(　　)。
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