2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A 证券业协会
B 证券公司
C 证监会
D 证券交易所

2．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B 转托管可以撤单
C 当日买入证券可以转托管
D 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部

3．按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A 80%
B 50%
C 10倍
D

30%

4．公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。

A 10
B 20
C 30
D 60

5．某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率1:1.27，当日该公司有现金余额6000万元,买入股票80万股，均价为每股20元,申购新股800万股。每股6元，该公司需要回购融入( )资金方可保证当日资金清算和交收。

A 800万元
B 1000万元
C 1200万元
D 400万元

6．在网上定价发行新股过程中,当有效申购数量大于新股发行数量时,应由( )负责组织,确认认购成功者。

A 股票发行主承销商
B 证券交易所
C 股票发行人
D 证券登记结算公司

7．内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A 5～10
B 5～15
C 8～15
D 8～10

8．证券公司从事IB业务，可以（）。

A 代期货公司、客户收付期货保证金
B 协助办理开户手续
C 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D 代理客户进行期货交易、结算或者交割

9．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A 配股公告日
B 配股公告日后一天
C 配股登记日
D 配股登记日后一天

10．中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，（）注册，（）发行。

A 一次，一次
B 多次，一次
C 一次，多次
D 多次，多次

11．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 中国结算公司

12．（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A 利率期权
B 看涨期权
C 买入期权
D 卖出期权

13．按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A 中国结算公司
B 中国证监会派出机构
C 中国证监会
D 证券交易所

14．在证券公司定向发行债券的存续期，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后（）个月内，向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。

A 1
B 2
C 3
D 6

15．证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。

A 证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称
B 客户名称
C 证券公司-集合资产管理计划名称
D 托管银行-集合资产管理计划名称

16．证券交易的公平原则是指（）。

A 证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B 参与交易的各方应当获得平等的机会
C 应当公正地对待证券交易的参与各方
D 要求市场充分的透明度和公信度

17．在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 主承销商
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 证券公司

18．证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5
B 7
C 10
D 15

19．在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为( )。

A 0.15毫米
B 0.25毫米
C 0.35毫米
D 0.45毫米

20．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次( )的权利。

A 赎回
B 回售
C 股份转换
D 债券偿还

21．申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

A 3天
B 2天
C 4天
D 1天

22．目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。

A 股份制
B 公司制
C 会员制
D 股东大会制

23．全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的（）。

A 政府债券
B 中央银行债券
C 金融债券
D 企业债券

24．世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 采用净额结算方式
D 加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

25．证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。

A 结算参与人与客户之间
B 结算公司与客户之间
C 交易所与客户之间
D 交易所与结算公司之间

26．公司反收购战略中，( )不属于保持公司控制权策略。

A 限制董事资格
B 每年部分改选董事会成员
C MBO收购
D 超级多数条款

27．( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券登记结算机构
D 证券公司

28．在全部发行工作完成后（）个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况报中国证监会和证券交易所备案。

A 2
B 3
C 5
D 15

29．融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A 证券公司
B 证券交易所
C 登记结算机构
D 证监会

30．在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )预先披露。

A 发行公司网站
B 交易所网站
C 中国证监会网站
D 中国证券业协会网站

31．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

A 前日基金份额净值
B 1元
C 当日基金份额净值
D 当日市场价格

32．客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。

A 证券买卖交易单
B 证券买卖委托单
C 资金卡填写委托单
D 资金卡填写撤销申请

33．下列关于关联关系的陈述，错误的是（）。

A 公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益
B 国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系
C 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
D 公司不得与具有关联关系的企业进行交易

34．我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。

A 证券公司
B 中国证监会
C 中国结算公司
D 证券交易所

35．( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

A 投资决策机构
B 自营业务机构
C 股东会
D 董事会

36．以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。

A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C 证券自营业务有交易的风险性
D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

37．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

A 30%
B 20%
C 40%
D 10%

38．上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。

A 30
B 35
C 36
D 38

39．1998年—2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。

A 证券公司
B 商业银行
C 保险公司
D 证券投资基金

40．可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于( )成为发行公司的股东。

A 转股的当日
B 转股完成后的次日
C 转股完成后的2天内
D 转股完成后的3天内

41．关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。

A 运作历史要求
B 股东人数要求
C 公众持股市值和持股量要求
D 持续上市责任

42．证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证券交易所
D 中国证监会或其派出机构

43．根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。

A 交易双方
B 正回购方
C 逆回购方
D 以资融券方

44．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。

A 回购的期限最长不得超过91天
B 计价单位为每百元面值债券到期购回价
C 主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者
D 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

45．按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。

A B股账户
B A股账户
C 基金账户
D 债券账户

46．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　）。

A 0
B 成交金额的1.5％
C 成交面额的1%
D 成交面额的0.5%

47．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例应不高于（）。

A 20%
B 25%
C 30%
D 35%

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2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47

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