2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（）。

A 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B 建立健全证券营业部管理制度
C 建立交易差错处理制度
D 进行独立客观的投资研究

2．( )年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债进行质押式回购。

A 2005年
B 2006年
C 2007年
D 2008年

3．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。

A 1 万手
B 5万手
C 1万张
D 55张

4．（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A 自营业务部门
B 投资决策机构
C 董事会
D 理事会

5．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A 2
B 3
C 4
D 5

6．对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

7．发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。

A 10%
B 20%
C 30%
D 50%

8．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A 股东大会
B 监事会
C 董事会
D 总经理

9．关于有价证券充抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）。

A 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
B 国债折算率最高不超过95%
C 上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 65%

10．融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A 最低成交价
B 最新成交价
C 平均成交价
D 综合成交价

11．证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。

A

证券交易所
B

证券业协会
C

中国证监会
D

证券登记结算机构

12．2010年7月，经过美国参众两院的讨论修改和投票，并由美国总统签署，通过了（）。

A 《金融服务现代化法案》
B 《量化宽松法案》
C 《金融监管改革法案》
D 《挽救华尔街计划》

13．上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（）。

A 前开盘价
B 前结算价
C 前收盘价
D 前最高价

14．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A 1/2
B 1/3
C 2/3
D 4/5

15．我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A 5
B 8
C 10
D 12

16．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。

A 公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B 公司净资产总值不低于1亿元人民币
C 公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D 公司总资产值不低于1亿元人民币

17．债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A 买入，卖出
B 卖出，买入
C 买入，买入
D 卖出，卖出

18．证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。

A 2
B 3
C 4
D 5

19．金融债券发行人应在每期债券发行前（）个交易日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

A 1
B 3
C 5
D 7

20．某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）参考价应为（）元。

A 9.2
B 9.3
C 9.4
D 9.5

21．目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。

A 股份制
B 公司制
C 会员制
D 股东大会制

22．在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。

A 10%
B 20%
C 25%
D 30%

23．上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A 中国证券登记结算公司的交易清算系统
B 证券交易所的交易系统
C 证券公司柜台交易系统
D 结算银行的资金清算系统

24．参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A 中国证券登记结算公司
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 全国银行间同业拆借中心
D 证券交易所

25．发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A 10，一式三份
B 10，一式五份
C 15，一式三份
D 15，一式五份

26．委托股份报价转让，至少数量在（）股以上。

A 5万
B 3万
C 1万
D 2万

27．关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）。

A 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

28．实际控制人应披露到( )为止。

A 最终的非国有控股主体
B 最终的外资控股主体
C 最终的法人控股主体
D 最终的国有控股主体或自然人

29．已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经（）方可进行。

A 股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
B 股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
C 股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过
D 股东大会以特别决议通过，并经商务部批准

30．企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )的( )。

A 净资产，60％
B 总资产，60％
C 净资产，40％
D 总资产，40％

31．上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为（）元或其整数倍。

A 100
B 50
C 500
D 10

32．在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。

A 做市商，投资者
B 做市商，做市商
C 投资者，投资者
D 投资者，做市商

33．发行人向单个客户的销售比例( )，应披露其名称及销售比例。

A 超过总额的10％的
B 超过总额的20％或严重依赖于少数客户的
C 超过总额的30％或严重依赖于少数客户的
D 超过总额的50％或严重依赖于少数客户的

34．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部
B 转托管可以撤单
C 当日买入证券可以转托管
D 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部

35．上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。

A 30%
B 50%
C 80%
D 100%

36．关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。

A 可以是自然人，也可以是法人
B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D 证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

37．营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

A 公开信息
B 公平竞争
C 公正对待
D 为投资者保密

38．融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）。

A 24个月
B 12个月
C 9个月
D 3个月

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2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题38

一、单选题

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