2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于ETF的说法正确的有()。

A ETF代表的是一篮子股票的投资组合
B 追踪的是实际的股价指数
C 可以在证券交易所挂牌上市交易
D 可以进行基金份额的申购和赎回

2．深圳证券交易所规定，下列选项中属于首个交易日不实行涨跌幅限制的有（）。

A 首次公开发行股票上市
B 暂停上市后恢复上市
C 增发上市的股票
D 以上都是

3．中小企业板块上市公司及相关当事人如果发生以下（）事项，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。

A 上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或交易所公开谴责的
B 最近1年内经深圳证券交易所考评信息披露不合格的
C 上市公司实际控制人发生变化的
D 深圳证券交易所认定的其他情形

4．在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。

A 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B 不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C 按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
D 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

5．证券公司的下列哪些行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（）

A 以不正当竞争手段招揽承销业务
B 承销未经核准的证券
C 提前泄露证券发行信息
D 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

6．证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。

A 成交数量
B 成交速度
C 成交价格
D 成交对象

7．客户交易结算资金第三方存管制度要求()。

A 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
B 指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

8．目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（）。

A 182天
B 63天
C 273天
D 91天

9．公开报价包括( )。

A 单边报价
B 对话报价
C 双边报价
D 反向报价

10．我国证券交易所会员可享有下列()的权利。

A 按规定退回席位
B 参加会员大会
C 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D 对证券交易所事务的提议和表决权

11．资产评估报告的内容应包括（）。

A 评估人员的签章
B 评估依据以及评估原则
C 评估说明以及结论
D 评估方法和计价标准

12．我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。

A 专项调查
B 书面警示
C 要求整改
D 口头警示

13．关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有（）。

A 深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张
B 我国目前采取的是以年收益率作为报价方式
C 我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式
D

申报单位为手，1000元标准券为1手

14．证券公司接受融资融券业务委托，申报指令应该包括（）。

A 交易单元代码
B 价格、数量
C 客户的信用证券账户号码
D 融资融券标识

15．联席会议的主要职责包括（）。

A 分析外国投资者并购境内企业对国家安全的影响
B 研究、协调外国投资者并购境内企业安全审查工作中的重大问题
C 通过联席会议提出进行并购安全审查的建议
D 对需要进行安全审查的外国投资者并购境内企业交易进行安全审查并作出决定

16．对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以（）等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

A 谈话提醒
B 批评
C 解聘
D 罚款

17．关于最低结算备付金，以下说法是正确的是（）。

A 最低备付可用于完成交收，也可以划出
B 中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
C 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额
D 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足

18．根据现行制度规定，上海证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D 一段时期内进行大量且连续的交易

19．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括( )。

A 证券代码、证券简称
B 前收盘价格
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量和虚拟未匹配量

20．挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

A 进入破产清算程序
B 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C 北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请
D 中国证券业协会规定的其他情形

21．下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）。

A 对客户进行开户指导
B 向客户提示投资产品的风险
C 向客户介绍证券基础知识
D

提示相关的注意事项

22．从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。

A 受托从事的介绍业务范围
B 客户开户和交易流程、出入金流程
C 交易结算结果查询方式
D 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

23．目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有()。

A 柜台市场
B 深圳证券交易所
C 上海证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

24．在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有( )等。

A 网上累计投标询价发行
B 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
C 上网定价发行
D 向二级市场投资者按市值配售

25．2008年美国金融风暴中破产的投资银行有（）。

A 高盛
B 贝尔斯登
C 雷曼兄弟
D 花旗

26．自营业务内部报告的内容应包括( )。

A 投资决策执行情况
B 自营资产质量
C 自营盈亏情况
D 风险监控情况

27．上市公司股东大会可审议批准( )担保事项。

A 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70％以后提供的任何担保
B 公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50％以后提供的任何担保
C 为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保
D 单笔担保额超过最近l期经审计净资产10％的担保

28．根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B 我国两个交易所收盘价的确定方式不同
C 上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生
D 通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价

29．关于分红派息，以下说法正确的是（）。

A 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程
B 董事会根据股东大会审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
C 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的
D 投资者领取红股、股息需要办理申领手续

30．证券市场流动性包含的要求有( )。

A 高效率
B 成交价格
C 成交速度
D 低成本

31．下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。

A 投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B 投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

32．根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》，证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则，禁止行为包括（）。

A 过往业绩
B 虚假记载
C 误导性陈述
D 重大遗漏

33．下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A 交收发生证券和资金的实际转移（虽然有时不是实物形式）
B 清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D 交收与清算没有任何关系

34．王某想去证券公司融资融券业务，证券公司对其征信调查的内容一般包括（）。

A 客户的基本资料
B 投资经验
C 最高学历
D 还款能力
E 客户的基本资料
F 投资经验
G 最高学历
G 还款能力

35．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。

A 未参与初步询价
B 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

36．上市公司面临重大资产重组，利润表关注事项包括（）。

A 是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
B 标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
C 标的资产最近两年的毛利率与同行业相比是否存在异常
D 标的资产的产品销售是否严重依赖于重组方或其他关联方

37．申请监管意见书的证券公司应当提交的说明材料包括（）

A 公司基本情况
B 公司财务指标以及风险控制指标情况
C 公司合规经营情况
D 内部控制情况

38．定向资产管理合同应当包括（）。

A

客户资产的种类和数额
B

投资目标和管理期限
C

资产管理信息的提供及查询方式
D

违约责任和纠纷的解决方式

全站导航

2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题38

一、多选题

答题卡收起