2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

2．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。 I.真实、合法的资金和账户 II.风险监控 III.业务隔离 IV.预警制度

答 I、 II 、III
答 I、 III 、IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

4．在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 II 不直接从事经营管理 III 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况

答 I 、II
答 II 、IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

5．下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。 I. 股东以自身财产对公司债务承担责任 II. 公司以全部财产对公司债务承担责任 III. 股东以认购股份对公司债务承担责任 IV. 公司以未分配利润对公司债务承担责任

答 I、 II
答 III 、IV
答 II、 III
答 I 、II、 III、 IV

6．按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。 Ⅰ.股东会或股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.董事长 Ⅳ.总经理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

7．限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。 I.国债、国家重点建设债券 II.债券型证券投资基金 III.风险高、收益高的股票 IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

答 I 、II、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II 、IV
答 II 、III 、IV

8．证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销的期限及起止日期 Ⅲ.代销的费用及结算方法 Ⅳ.违约责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 I. 委托代理关系 II .代理期间 III. 执业地域范围 IV. 代理权限

答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III
答 I、 IV
答 I、 III 、IV

10．下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。 I .客体要件 II. 客观要件 III .主体要件 IV. 主观要件

答 I、 II
答 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 III、 IV

11．证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）环节实行留痕管理。Ⅰ.协议签订Ⅱ.服务提供Ⅲ.客户回访Ⅳ.投诉处理

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

12．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 I.继承人身份证原件及复印件 II.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 III.证券账户卡原件及复印件 IV.股份非交易过户申请表

答 I 、II
答 I 、II 、III 、IV
答 II 、III
答 I 、III 、IV

14．下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。 I.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 II.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 III.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 IV.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

答 I 、II
答 II 、III
答 III、 IV
答 I、 III

15．以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为 Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16．关于保荐代表人管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请，对相关材料内容进行形式审核Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的，通过新入职机构申请变更登记Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后，每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

17．同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。Ⅰ.决策的自主性Ⅱ.客户指令的权威性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.业务对象的特定性

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

答 I、 II 、IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I 、III

19．证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 I. 责令停止承销或者代理买卖 II. 没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

答 I 、II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III
答 II 、IV

20．限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 I. 国债 II. 在证券交易所上市的企业债券 III. 股票型证券投资基金 IV. 国家重点建设债券

答 I、 II、 III
答 I 、II 、IV
答 III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

21．下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

22．出现以下（）情况，股票需要终止交易。 I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正 III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利 IV.公司解散或者被宣告破产

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV

23．个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ.其他企业投资者Ⅱ.公司股东Ⅲ.其他个人投资者Ⅳ.实际控制人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

25．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识

答 I、 II 、III
答 I 、II、 IV
答 I、 III 、IV
答 II、 III、 IV

28．账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户的挂失补办 III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销

答 I、 II、 III
答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III 、IV

29．证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 IV.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

答 II、 III
答 I、 II、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV

30．股东权利滥用的方式包括（） I.滥用股东权利 II.滥用公司独立法人地位 III.滥用股东有限责任 IV.滥用股东收益权

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II

31．下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。 I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

答 I 、II 、III、 IV
答 III、 IV
答 I 、II
答 I、 II、 III

32．下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。 I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 II.证券公司的控股股东 III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 IV.证券公司的董事

答 I 、II、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III、 IV

33．证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 Ⅰ.委托 Ⅱ.代理 Ⅲ.依附 Ⅳ.从属

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

34．证券账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户挂失补办 III .证券账户合并 IV.非交易过户

答 I 、II
答 I 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 II 、III

35．开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ.有效性 Ⅱ.合法性 Ⅲ.及时性 Ⅳ.真实性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

36．账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户的挂失补办 III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销

答 I、 II、 III
答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III 、IV

37．下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格 Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格 Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38．上海期货交易所按照其业务范围，可分为（）会员和（）会员。Ⅰ.期货公司Ⅱ.机构投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.非期货公司

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39．对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是( )。 I. 取消从业资格 II. 处以3万元以上5万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

答 I、 II、 III
答 II 、III
答 III、 IV
答 I 、II、 IV

40．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务 III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务

答 II、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、IV
答 III 、IV

41．股东权利滥用的内容包括（）。 Ⅰ.滥用的方式 Ⅱ.滥用的损害对象 Ⅲ.滥用的后果 Ⅳ.滥用的责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42．连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。 Ⅰ. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。 Ⅱ. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 Ⅲ. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。 Ⅳ. 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

43．证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 I.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 II.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 III.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易 IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I 、II 、III 、IV

44．从业资格取得的条件包括（）。 I.年满18周岁 II.具有高中以上文化程度 III.完全民事行为能力。 IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

45．证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 I .责令停止承销或者代理买卖 II .没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

答 II、 IV
答 I 、II 、IV
答 I、 III、 IV
答 I 、II 、III

46．期货市场的主要功能主要包括（）。Ⅰ.价格发现Ⅱ.规避风险Ⅲ.资产配置Ⅳ.获取收益

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47．首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

48．下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。 I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

答 I、 II
答 III 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、II、 IV

49．证券经纪人在执业过程中可以（）。 I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 IV.提供或传播虚假信息

答 I、 II
答 I、 III
答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题49

一、组合型选择题

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