2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题22在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．客户应当与证券公司签订《融资融券合同》时,向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。

2．回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点。

3．金融期货交易是指以债券、股票等金融商品为对象进行的流通转让活动。

4．集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

5．积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

6．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:00。

7．可转换公司债券的转股价格是指转债转换为每股股份所支付的价格。

8．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，部分成交的委托其剩余部分不再有效。

9．全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。

10．在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册。

11．全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。

12．发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项。

13．在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。

14．无法避免的关联交易应遵循市场公正，公平，公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准。

15．在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。

16．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

17．采用询价方式定价的，发行人和主承销商可以根据初步询价结果直接确定发行价格。

18．股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。

19．公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要中财务会计资料真实、准确、完整。

20．申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

21．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过。

22．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式发行股票，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。