2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B 采用一次成交两次结算的方式
C 到期结算采用逐笔交收的方式
D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

2．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。

A 证监会
B 证券公司
C 中国结算公司上海分公司
D 交易所

3．H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有( )名非执行董事常驻香港，须指定至少( )名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

A 1，3
B 3，2
C 3，3
D 2，2

4．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A 30%
B 40%
C 50%
D 60%

5．在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A 证券交易所
B 中国结算公司
C 商业银行
D 证券公司营业部

6．招股说明书是股份有限公司发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的（）文件。

A 要约性
B 要约邀请性
C 公开性
D 邀请性

7．目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

A B股
B A股
C 基金
D 债券

8．证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括（）

A 申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B 具有满足业务需要的技术系统
C 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
D 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

9．债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日（T日）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。

A T+2日
B T+1日（含节假日）
C T日（含节假日）
D T日（不含节假日）

10．某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）参考价应为（）元。

A 9.2
B 9.3
C 9.4
D 9.5

11．根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。

A 1家
B 2家
C 3家
D 5家

12．对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A 前一交易日单只标的证券融资买入额
B 前一交易日单只标的证券融资余额
C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D 前一交易日市场融资融券交易总量信息

13．()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。

A 关联交易
B 内幕交易
C 操纵市场
D 欺诈客户

14．( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A 固定资产
B 流动资产
C 递延资产
D 无形资产

15．封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人（主承销商）、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。

A 2
B 3
C 5
D 8

16．（　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

A 见券付款
B 券款对付
C 见款付券
D 迟付券款

17．（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证监会
D 证券业协会

18．（）深圳证券交易所正式开业。

A 1990年12月
B 1990年7月
C 1991年7月
D 1991年12月

19．在债券质押式回购交易中,正回购方应当于回购期满时( )。

A 可以在合同约定期间获得期货资金交收款项
B 无权取得回购期间发行人所支付的债券利息
C 按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金
D 可以办理资金和债券的反向交割
E 可以按合同约定期间获得期货资金交收款项
F 无权取得回购其间所出的发行人支付的债券利息
G 按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金
G 可以办理资金和债券的反响交割

20．可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，权证的折算率为（）。

A 95%
B 80%
C 65%
D 0

21．自营业务的( )主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A 合规风险
B 法律风险
C 市场风险
D 经营风险

22．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

23．发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资方面的计划。

A 发行当年的发展计划
B 未来2年的发展计划
C 未来三年的发展计划
D 发行当年和未来2年的发展计划

24．从证券营销业务包括的主要环节来分,下列不属于营销人员的客户服务的是( )。

A 售后服务
B 售前服务
C 客户招揽
D 售中服务
E 售后服务
F 售前服务
G 客户招揽
G 售中服务

25．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于融资融券的额度的( )。

A 50%
B 40%
C 30%
D 20%

26．证券公司,资产托管机构应当为集合资产管理计划单数开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是（）。

A 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
B 证券公司名称-集合资产管理计划名称
C 资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
D 集合资产管理计划名称

27．下列关于委托数量的说法，错误的是（）。

A 分为整数委托和零数委托
B 100个交易单位俗称1手
C 买入证券时必须是整数委托
D 卖出证券时可以是零数委托

28．下面不属于证券交易市场作用的有（）。

A 实施公开、公正和及时的信息披露
B 提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务
C 批准证券中介机构的资格并组织其活动
D 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

29．关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。

A 证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等
B 证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬
C 证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
D 证券经纪商不承担交易中的价格风险

30．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。

A 当日最后一笔成交价
B 当日平均价
C 前日最后一笔成交价
D 前收盘价

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30

一、单选题

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