证券投资顾问业务的基本原则（）。　解答：证券投资顾问业务的基本原则：1.依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。2.诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。　解答：申购、赎回的原则：（1）对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。（2）对一般开放式基金（股票基金、债券基金、混合基金等）而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。 Ⅰ.有安全保管基金财产的条件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.设有专门的基金托管部门　解答：申请取得基金托管

国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。　解答：国债按照资金用途进行分类，可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

有限责任公司的设立方式为（）。　解答：公司的设立方式有两种，即发起设立和募集设立。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。　解答：常识题，买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。()　解答：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

按照《证券公司代办股份转让业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办业务的是( )。　解答：考察主办业务范围。代办股份转让主办业务包括：（1）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务；（2）办

我国首家金融衍生品交易所是（）。　解答：2006年9月，中国金融期货交易所成立，成为我国首家金融衍生品交易所。

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。　解答：考察《证券公司监督管理条例》。