2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。

A 从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B 不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C 不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D 违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

2．（）不是场外交易市场。

A 店头市场
B 债券柜台交易市场
C 证券交易所
D 银行间债券市场

3．新股竞价发行方式的缺陷是（）。

A 网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行，因此整个发行过程安全、高效
B 网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
C 股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险
D 竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接

4．符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。

A 监事会
B 理事会
C 董事会
D 专门委员会

5．按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

A 前收盘价
B 最近申报价
C 最近成交价
D 前开盘价

6．证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A 风险性
B 收益性
C 盈利性
D 流动性

7．关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。

A 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B 证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C 结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险

8．定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交予（）管理。

A 托管机构
B 结算机构
C 客户
D 商业银行

9．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件之一是，可转换公司债券的期限为( )。

A 半年以上
B 1年以上
C 2年以上
D 3年以上

10．受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A 6月1日
B 6月30日
C 7月31日
D 7月1日

11．证券公司从事期货交易的中间介绍业务，被称为（）。

A 证券经纪商
B 介绍经纪商
C 中间人
D 做市商

12．证券交易所会员不能享有的权利是（）。

A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B 对证券交易所事务的提议权和表决权
C 选举权和被选举权
D 参加会员大会

13．招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。

A 6，最后一次签署之日
B 3，第一次签署之日
C 5，最后一次签署次日
D 6，第一次签署次日

14．在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A 证券公司
B 结算公司
C 指定商业银行
D 交易所

15．发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A “SS”，“SL”
B “SL”，“SLS”
C “SS”，“SLS”
D “SS”，“LSL”

16．证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。

A 对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B 集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C 集合资产管理计划中债券不得用于回购
D 托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

17．（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A 虚拟匹配剩余量
B 虚拟未匹配量
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量

18．关于回转交易,下列说法错误的是()。

A 目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B 回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C 目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D 目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

19．关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）个交易日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A 1
B 2
C 3
D 5

20．企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请( )。

A 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B 具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D 律师事务所

21．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A

交易目标
B

交易方式
C

交易主体
D

交易对象的品种

22．公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A 10，15
B 10，30
C 20，15
D 20，30

23．上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

A 基金份额净值
B 基金份额总值
C 基金份额平均值
D 基金份额市值

24．首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用（）。

A 定额配售选择权
B 超额配售选择权
C 代销
D 包销

25．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

A 新股发行主承销商
B 新股发行者
C 新股上市公司所托付的商业银行
D 新股上市公司所聘请的会计师事务所

26．董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A 止盈止损机制
B 资产配置策略
C 具体投资项目的决策
D 自营业务规模

27．发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资方面的计划。

A 发行当年的发展计划
B 未来2年的发展计划
C 未来三年的发展计划
D 发行当年和未来2年的发展计划

28．根据我国《证券法》申请股票上市的公司，股本总额不少于人民币（）万元。

A 5000
B 10000
C 3000
D 20000

29．按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有()。

A 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

30．最低结算备付金限额的确定，不包括（）。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

31．发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让。

A 6个月
B 12个月
C 24个月
D 36个月

32．新股发行体制改革在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份。

A 正确
B 错误

33．A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。

A 10%
B 40%
C 50%
D 60%

34．按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。

A 按竞价决定
B 按抽签决定
C 按价格优先
D 按时间优先

35．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A 30%
B 35%
C 40%
D 50%

全站导航

2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题35

一、单选题

答题卡收起