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【证券基本法律法规】2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题35模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-03 03:43:21
- 单选题 35道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
- B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
- D、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- 2. （）不是场外交易市场。
- A、店头市场
- B、债券柜台交易市场
- C、证券交易所
- D、银行间债券市场
- 3. 新股竞价发行方式的缺陷是（）。
- A、网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行，因此整个发行过程安全、高效
- B、网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
- C、股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险
- D、竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接
- 4. 符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所( )批准方可成为会员。
- A、监事会
- B、理事会
- C、董事会
- D、专门委员会
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