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【证券基本法律法规】2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-03 07:23:35
- 多选题 43道 直接刷此套题 免费下载此电子版试卷
试卷简介/下载点击免费下载试卷
部分试卷内容：
- 1. 证券投资顾问业务的基本原则（ ）。
- A、依法合规
- B、诚实守信
- C、公平维护客户利益
- D、“三公”原则
- 2. 中介机构进入拟改组公司后，应协助企业完成以下工作（ ）。
- A、资产评估、审计等基础性工作
- B、出具评估审计报告
- C、协助改善企业内控制度
- D、协助拟定公司章程草案
- 3. 投资者作为证券经纪业中的委托人,必须履行的义务包括( )。
- A、如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
- B、接受交易结果,并履行交割清算义务
- C、按规定缴存交易结算资金
- D、正确选择委托方买卖价格,保证委托方能够成交
- 4. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
- A、未参与初步询价
- B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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