2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券投资顾问业务的基本原则（）。

A 依法合规
B 诚实守信
C 公平维护客户利益
D “三公”原则

2．中介机构进入拟改组公司后，应协助企业完成以下工作（）。

A 资产评估、审计等基础性工作
B 出具评估审计报告
C 协助改善企业内控制度
D 协助拟定公司章程草案

3．投资者作为证券经纪业中的委托人,必须履行的义务包括( )。

A 如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
B 接受交易结果,并履行交割清算义务
C 按规定缴存交易结算资金
D 正确选择委托方买卖价格,保证委托方能够成交

4．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。

A 未参与初步询价
B 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

5．在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。

A 证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
B 办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
C 办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
D 自行推广集合资产管理计划

6．定价公告应包括以下内容（）。

A 发行价格及其确定依据
B 对应摊薄前后的市盈率
C 对应摊薄前后的市净率
D 提供盈利预测的发行人还应披露基于盈利预测的市盈率、市净率

7．募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件（）。

A 发起人出资总额不少于1 5亿美元
B 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
C 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上
D 筹集资金符合产业政策

8．证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有（）。

A 集中管理
B 公平维护客户利益
C 依法合规
D 诚实守信

9．发行人应在短期融资券发行前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件，所披露的文件包括（）。

A 发行公告
B 募集说明书
C 信用评级报告和跟踪评级安排
D 企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表

10．按上海证券交易所现行制度规定，在非大宗交易方式下，下列关于委托申报数量的说法正确的有（）。

A 基金单笔申报的最大数量应不超过100万份
B B股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股
C 债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手
D A股股票单笔申报的最大数量不超过100万股

11．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。

A 大宗交易
B 协议转让
C 融资融券交易
D 特定证券的主交易商报价

12．中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。

A 机构、制度与人员的检查
B 证券公司的年度报告
C 董事会报告
D 财务报表附注

13．在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。

A 上月末保证金余额
B 最低结算备付金比例
C 上月交易天数
D 上月证券买入金额

14．自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 有效身份证明
F 证券账户卡
G 资金账户卡
G 预留印签

15．证券公司应当对客户提交的担保物进行整体控制，并计算其维持担保比例，关于维持担保比例，下例说法不正确的是( )。

A 客户维持担保比例不得低于120%
B 客户维持担保比例不得低于130%
C 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
D 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

16．下列各项中，属于上证B股投资者应缴纳的交易费用的有（）。

A 佣金
B 开户费
C 印花税
D 结算费

17．保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

A 发行保荐书
B 保荐代表人专项授权书
C 发行保荐工作报告
D 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

18．证券交易的特征是（）。

A 风险性
B 收益性
C 投机性
D 流动性

19．逆回购方是指在债券回购交易中( )。

A 以券融资方
B 融资方
C 融券方
D 资金融出方

20．我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A 首次公开上市发行的股票
B 增发上市的股票
C 暂停上市后恢复上市的股票
D 连续竞价阶段交易的股票

21．可转换公司债券具有( )双重特征。

A 转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在規定的利率和期限体现的是债权债务关系
B 转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C 转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D 转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

22．全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。

A 保证金制度
B 保证券制度
C 仓位限制
D 违约罚款制度

23．证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。

A 投资风险证券公司承担
B 公平公正、诚实守信
C 投资风险客户自担
D 健全内控、规范运作

24．网上委托的终端包括（）

A 电子计算机
B 手机
C 普通电话
D 柜台

25．企业采用分立或合并方式改组，成立上市公司的控股公司时，对原企业无形资产的处置方式包括（）。

A 直接折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该资产
B 产权归上市公司，但允许控股公司有偿使用
C 由控股公司掌握，并与上市公司签订许可协议有偿使用
D 由上市公司出资取得该资产的产权

26．所谓关联关系，是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利润转移的其他关系。

A 普通员工
B 控股股东、实际控制人
C 董事、监事
D 高级管理人员

27．国债发行申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交下列申请材料：（）。

A 申请书
B 本机构概况，法人营业执照和金融业务许可证复印件
C 上一年度财务决算审计报告复印件
D 前一年国债承销和交易情况

28．按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务

29．根据现行制度规定，上海证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D 一段时期内进行大量且连续的交易

30．按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。

A A股
B B股
C 国债
D 基金

31．关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。

A 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B 通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C 投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D 金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者

32．经纪业务的主要环节包括（）。

A 证券账户管理
B 资金账户管理
C 证券委托买卖
D 清算交割

33．根据我国证券交易的规则，证券的（）证券交易所要予以公告。

A 停牌
B 挂牌
C 复牌
D 摘牌

34．根据《第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见-证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司被认定其面临严重财务困难的情形包括（）。

A 最近二年连续亏损
B 因2年连续亏损，股票被暂停上市
C 最近1年期末股东权益为负值
D 最近1年亏损且主营业务已停顿半年以上

35．目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有()。

A 柜台市场
B 深圳证券交易所
C 上海证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

36．资产管理业务风险（）。

A 合规风险
B 市场风险
C 经营风险
D 管理风险

37．下列选项中适用《重组管理办法》的包括（）。

A 上市公司在日常经营活动之外购买资产引起上市公司主营业务发生重大变化
B 上市公司在日常经营活动之外出售资产引起上市公司资产和收入发生重大变化
C 上市公司按照规定使用募集资金购买资产引起上市公司资产发生重大变化
D 上市公司与他人新设企业，实质上构成购买、出售资产，且按照《重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到50%以上

38．证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 注册地证监会派出机构
D

中国结算公司

39．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登（）。

A 初步询价公告
B 定价公告
C 网下配售结果公告
D 网上发行结果公告

40．上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经( )批准，交易合同即应生效。

A 上市公司董事会
B 上市公司股东大会
C 上市公司监事会
D 中国证监会

41．发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，若要视为公司控制权没有发生变更，应具备的情形包括（）。

A 发行人的股权及控制结构、经营管理层在首发前3年内没有发生重大变化
B 发行人的主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
C 发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
D 发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

42．佣金包括( )。

A 变更股权登记费
B 证券公司经纪佣金
C 证券交易所手续费
D 证券交易监管费

43．发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。

A 持有5％以上股份的主要股东
B 作为股东的董事
C 作为股东的监事
D 作为股东的高级管理人员

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