2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A 交易席位
B 证券账户
C 清算编号
D 资金账户

2．目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

A 上市基金
B 权证
C 人民币普通股票
D B股

3．证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。

A 证券交易所
B 地方登记公司
C 证券公司
D 证券业协会

4．开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。

A 中国结算公司
B 证券公司
C 证券交易所
D 证监会

5．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A 3
B 5
C 10
D 15

6．有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为( )(不考虑交易费用)。

A 15 000
B 15.38万
C 28.65万
D 3791

7．以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

A 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
C 会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任
D 国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

8．按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的( )。

A 股权分置改革后的股份
B 未经股改的股份
C 流通股份
D 非流通股份

9．为适应资本市场发展实践的需要，根据《破产法》、《证券法》等法律法规，中国证监会就破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价问题，对《重组管理办法》第四十二条作了补充规定，此规定自( )起施行。

A 2008年10月1日
B 2008年11月1日
C 2008年11月12日
D 2008年12月31日

10．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。

A 5，5000
B 4，6000
C 3，500
D 2，600

11．保荐代表人在( )个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可在( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A 2、3、5
B 2、2、6
C 2、4、6
D 3、4、5

12．根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）人民币。

A 2亿元
B 8亿元
C 5亿元
D 工商管理局

13．上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A 10
B 15
C 24
D 36

14．内地企业在香港创业板发行与上市，正申请上市的证券类别，公众人士持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的（），而其上市时的预期市值也不得少于（）万港元。

A 10%，2000
B 15%，3000
C 15%，2000
D 10%，3000

15．下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。

A 擅自从事借券、租券等融券业务
B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D 制造并提供虚假资料和交易信息

16．取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。

A 证券账户
B 证券交收账户
C 结算账户
D 收款账户

17．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。

A 价格信息
B 数量信息
C 发行方式信息
D 发行时间信息

18．中央政府发行的债券也称（）。

A 公司债券
B 地方债
C 国债
D 数量优先

19．认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。

A 债券
B 基金
C 股权
D

期权

20．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

A 2美元
B 1美元
C 5美元
D 10美元

21．公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的（）以上通过。

A 1/4
B 1/3
C 2/3
D 1/2

22．债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A 买入，卖出
B 卖出，买入
C 买入，买入
D 卖出，卖出

23．上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A 中国证券登记结算公司的交易清算系统
B 证券交易所的交易系统
C 证券公司柜台交易系统
D 结算银行的资金清算系统

24．证券公司营业部每（）年一次对个人客户信息进行全面核查。

A 2
B 3
C 4
D 5

25．按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。

A 5家
B 3家
C 2家
D 1家

26．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是( )。

A 转托管可以是一只证券的部分或全部
B 转托管可以是一只证券或多只证券
C 转托管一经申报不能撤单
D 转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部

27．根据我国《证券法》申请股票上市的公司，股本总额不少于人民币（）万元。

A 5000
B 10000
C 3000
D 20000

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题27

一、单选题

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