2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照《证券公司代办股份转让业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办业务的是( )。

A 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B 向投资者提示股份转让风险
C 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D

受托办理股份转让公司股权确认事宜
E 发布关于所推荐股份
F 向投资者揭示股份转让公司的分析机构
G 开立非上市股份有限公司股份转让账户
G 受托板股份转让公司股权确认事宜

2．在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A 承销购买方式
B 招标购买方式
C 同一价购买方式
D 支付购买方式

3．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

A 2000万元
B 5000万元
C 1亿元
D 2亿元

4．上市公司是指其（）在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A 公司债券
B 公司债券或者股票
C 股票
D 公司债券和股票

5．下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。

A 上市公司1/4监事发生变动
B 上市公司股权结构发生重大变化
C 上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D 上市公司发生重大债务

6．证券公司传统的营销渠道是（）。

A

直接营销渠道
B

间接营销渠道
C

直接营销渠道和间接营销渠道
D

以上都不对

7．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A 9:30至11:30、13:00至14:57
B 9:15至11:30、13:00至15:00
C 9:30至11:30、13:00至15:00
D 9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57

8．从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A 经营场所显著位置或网站
B

经营场所
C

证券交易所网站
D

证券交易所

9．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A 第一笔成交价
B 收盘价
C 最后一笔成交价
D 第一个申报价

10．在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。

A 只是交易的组织者
B 只是交易的直接参与者
C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D 交易的监管者

11．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

12．盈利预测是指（）对未来会计期间的经营成果进行预计和测算。

A 财务人员
B 会计师
C 承销商
D 发行人

13．下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)

A 公开
B 公平
C 公正
D 高效

14．我国ST股票日涨幅限制为( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 8%

15．全国银行间市场买断式回购以( )。

A 全价交易、全价结算
B 净价交易、净价结算
C 净价交易、全价结算
D 全价交易、净价结算

16．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。

A 资本确定原则
B 资本维持原则
C 资本不变原则
D 资本实存原则

17．外国投资者股权并购的情形中，注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的( )。

A 1倍
B 2倍
C 3倍
D 4倍

18．证券公参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。

A 3%
B 5%
C 10%
D 15%

19．深圳证券交易所首次公开发行上市的股票,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。

A 900%
B 150%
C 110%
D 100%

20．中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年

21．按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券业协会

22．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位（）。

A 0.01
B 0.1
C 1
D 0.001

23．外国战略投资者应在资金结汇之日起（）日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起（）日内完成战略投资。

A 15，100
B 15，180
C 10，100
D 10，180

24．非公开发行股票，发行价格应( )。

A 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80％
B 不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
C 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90％
D 不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

25．作为证券交易所会员，其义务之一是( )。

A 接受证券交易所的监督
B 参加会员大会
C 对证券交易所的会员活动进行监督
D 按规定转让交易席位

26．证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺书》
D 《客户资金第三方存管协议书》

27．结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，结算日为每季度第三个月的（）日。

A 10
B 20
C 5
D 1

28．关于B股分红派息,以下说法错误的是

A 发放股票股利是分红派息的一种方式
B 上市公司分红派息是工作需在年终决算之前进行
C 发放现金股利是分红派息的一种形式
D 分红派息是股东实现自己权益的过程

29．全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。

A 银行同业拆借中心
B 证券业协会
C 中国人民银行
D 证监会

30．证券评级机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。

A 5
B 10
C 15
D 20

31．证券交易所会员不能享有的权利是（）。

A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B 对证券交易所事务的提议权和表决权
C 选举权和被选举权
D 参加会员大会

32．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A 1
B 2
C 3
D 4

33．尚未具备两年交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。

A T+2
B T+3
C T+5
D T+6

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33

一、单选题

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