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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题36

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

2．《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象范围不包括证券投资基金管理人和托管人。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

7．上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．上市公司董事会每年应至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前发出会议通知。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知时限。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．短期融资券发行人应当在3个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．结算参与人与其客户的证券划付，应委托结算银行代为办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。
  • 答

21．若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券评级机构逾期未改正的，中国证监会可以不受理由其出具的评级报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．金融债券发行人应于金融债券每次付息日前二个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前五个工作日公布兑付公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令其改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．持有股票发行公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．收购人作出提示性公告后至收购要约期满前，不得采取要约收购以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．存在到期不能支付债务的企业集团财务公司，仍然可以发行金融债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
  • 答 正确
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36．集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。
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  • 答 错误
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