发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有（）。　解答：考察发审委的职责。

中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。I.保荐代表人被吊销证券业执业证书II.保荐代表人被注销证券业执业证书III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的　解答：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保

证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。　解答：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制。

影响债券价值的基本因素包括（）。　解答：影响债券价值的基本因素和主要表现如下：（1）面值。面值越大，债券价值越大（同向)。（2）票面利率。票面利率越大，债券价值越大（同向)。（3）折现率。折现率越大，债券价值越小（反向)。债券定价的基本原则是：折现率等于债券利率，债券价值就是其面值；如果折现率高于债

账户管理主要包括()。I.证券账户的合并、挂失补办II.账户的开立、信息变更、注销III.账户信息比对与报送IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理　解答：账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送

以下属于证券交易所会员权利的有()。　解答：对证券交易所会员权利的考察。

李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。　解答：选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。　解答：常识题，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。　解答：考察代办股份转让主办券商的主办业务。

在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券须提交的资料包括()。　解答：考察可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行程序。