2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．以下属于证券交易所会员权利的有( )。

A 参加会员大会
B 对证券交易所事务的提议权和表决权
C 参与收益分配
D 按规定转让交易席位

2．证券交易风险的纪律处分措施包括（）等方面。

A 岗位定编制
B 约见谈话
C 在会员范围内通报批评
D 取消交易权限

3．关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中正确的有（）。

A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B 在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券
C 质押券欠库的，融资方结算参与人应当于当日收市前补足质押券
D 结算申请人不可以申请从相关质押库中转回质押券

4．关于ETF，说法正确的有（）。

A 实行10%的涨跌幅限制
B 申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金
C 买卖申报数量为100份或其整数倍
D 申报价格最小变动单位为0.001元

5．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

6．下列关于《证券法》的表述正确的有（）。

A 1998年《证券法》出台，提出打破行政推荐家数的办法，实行核准制度
B 2006年修订的《证券法》终结了政治色彩浓厚的额度制度
C 2006年修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D 2006年修订的《证券法》肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能

7．根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

A 直接关系型
B 间接关系型
C 朋友关系型
D 陌生关系型

8．在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。

A 确定融资融券业务的总规模
B 确定保证金比例
C 制定融资融券业务操作流程
D 确定融资融券的期限和利率

9．全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）。

A 外资银行驻华代表处
B 在中国境内具有法人资格的非金融机构
C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D 在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

10．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A 意向申报
B 定价申报
C 双边报价
D 成交申报

11．上市公司募集资金的数额和使用应当符合( )。

A 募集资金数额不少于项目需要量
B 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

12．核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

A 由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B 由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C 发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D 由主承销商向机构投资者进行询价

13．违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

14．深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。

A 获取实时及盘后交易回报
B 免交流量使用费
C 获取证券交易即时行情
D 获取上市公司的内部数据

15．关于证券账户，下列说法正确的有（）。

A 证券经纪商对证券账户实施统一管理
B 中国结算公司对证券账户实施统一管理
C 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
D 证券账户是证券公司为投资者开立的

16．在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。

A 按合同约定承担投资风险
B 保证委托资产来源及用途的合法性
C 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

17．金融衍生工具交易包括( )。

A 权证交易
B 金融期货交易
C 金融期权交易
D 可转换债券交易

18．非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因()等原因发生的记名证券再出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A 股份协议转让
B 捐赠
C 行政规划
D 继承

19．下列关于外国投资者并购境内企业情形的说法，正确的是（）。

A 外国投资者购买境内非外商投资企业的股权或认购境内非外商投资企业增资，使该境内企业变更设立为外商投资企业
B 外国投资者购买境内外商投资企业中方股东的股权，或认购境内外商投资企业增资
C 外国投资者设立外商投资企业，并通过该外商投资企业协议购买境内企业资产并且运营该资产
D 外国投资者直接购买境内企业资产，并以该资产设立外商投资企业运营该资产

20．下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。

A 发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
B 发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元
C 定向发行的债券只能向合格投资者发行
D 最近两年内未发生重大违法违规行为

21．证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。

A 证券交易所
B 证券业协会
C 中国证监会
D 证券公司注册地中国证监会派出机构

22．《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制( )。

A 利润分配表
B 费用表
C 资产负债表
D 财产清单

23．债券买断式回购对完善市场功能具有的意义是 ( )。

A 有利于降低利率风险
B 有利于合理确定债券和资金的价格
C 有利于金融市场的流动性管理
D 有利于债券交易方式的创新

24．在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。

A 见券付款
B 券款对付
C 见款付券
D 信用交易

25．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括（）。

A 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C 依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
D 根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

26．买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。

A 有利于金融市场的流动性管理
B 有利于债券交易方式的创新
C 加大了金融市场的风险
D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

27．企业改组为股份有限公司时，对其占用的国有土地通常采取（）方式处置。

A 以土地使用权作价入股
B 缴纳土地出让金，取得使用权
C 缴纳土地租金
D 授权经营

28．境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。

A 本人有效身份证明
B 法人授权委托书原件
C 证券账户卡
D 代理人身份证原件

29．证券公司发行债券，符合下列哪些条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。（）

A 债券的转让也不可以通过协议转让
B 拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
C 符合以上两个条件的情况下，拟认购人书面同意
D 定向发行债券

30．首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票相关程序，包括（）。

A T日16：00为网下申购资金入账的截止时点
B 主承销商于T日17：30后通过其RPOP信箱获取各配售对象截止至T+1日16：00的申购资金到账情况
C 结算银行于T＋2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
D 主承销商于T＋2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台

31．中国证监会发行审核委员会的表决票包括（）。

A 同意票
B 反对票
C 弃权票
D 空白票

32．公司债券交易流通期间，发行人应于每年的6月30日之前向同业拆借中心和国债登记结算公司同时提交的信息披露材料包括（）。

A 发行人上一年度的财务报告
B 发行人本年度的财务报告
C 公司债券信用跟踪评级报告
D 公司上一年度重要会议报告

33．以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。

A T-5日前为申请材料送交日
B T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日
C T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D T日为公告刊登日

34．相对估值法估值时容易产生偏见的原因是( )。

A “可比公司”的选择是个主观概念，世界上没有在风险和成长性方面完全相同的两个公司
B 该方法通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提
C 该方法容易将市场对“可比公司”偏离价值的定价引入对目标股票的估值中
D 相对估值法太复杂而不易掌握，以致估值时经常产生偏差

35．上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断。

A 交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
B 上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
C 上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性
D 本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

36．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A 已在营业部开立的普通证券账户
B 已在营业部开立的普通资金账户
C 住址证明
D 融资融券担保品证明

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