2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。

A 前日基金份额净值
B 1元
C 当日基金份额净值
D 当日市场价格

2．证券公司自营业务的高风险特征是指( )。

A 经营风险
B 市场风险
C 经济风险
D 法律风险

3．根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。

A 权证
B 债券
C B股
D 专项资产管理计划收益权份额协议

4．在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。

A 托管
B 中介
C 结算
D 信息

5．按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

A 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销
B 复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C 停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D 停牌期间，可以接受新的申报

6．按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。

A 5家
B 3家
C 2家
D 1家

7．按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券经纪商
D 中国结算公司

8．《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括（）。

A 投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B 从事融资融券交易的主体资格的合法性
C 自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D 用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

9．公开增发中向不特定对象公开募集股份应当符合最近( )个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A 3，6％
B 2，5％
C 2，6％
D 3，5％

10．实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。

A 直接取现
B 转账
C 汇款
D 划款

11．证券经纪商与客户的关系是（）。

A 委托代理关系
B 指定代理关系
C 法定代理关系
D 表见代理关系

12．我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（）。

A 200万股
B 1000万元人民币
C 100万股
D 100万元人民币

13．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。

A ST
B PT
C *ST
D CT

14．以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A 50%
B 35%
C 30%
D 20%

15．首期发行短期融资券的，应至少于发行日前( )工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期( )工作日公布发行文件。

A 3个，3个
B 5个，3个
C 5个，5个
D 3个，5个

16．关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

17．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A 1
B 2
C 6
D 12

18．按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总数的（）。

A 15%
B 10%
C 20%
D 5%

19．（）是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。

A 证券交易所
B 证券公司
C 证券登记结算机构
D 证券业协会

20．按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A 正常交易日15：00-15：15
B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00
D 正常交易日15：00-15：30

21．管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定中不包括()。

A 参与金额（比例）
B 收益分配
C 责任分担方式
D 投资范围

22．根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。

A 交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓
B 因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
C 如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知
D 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

23．开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为( )。

A 100元
B 9.99元
C 1元
D 0.01元
E 100元
F 9.99元
G 1元
G 0.01元

24．某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（　　）元/股。

A 16.25
B 20
C 23
D 25

25．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A 股东大会
B 监事会
C 董事会
D 总经理

26．根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。

A 100
B 1000
C 50
D 500

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26

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