【证券基本法律法规】2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题38模拟试卷2
本网站 发布时间：
2025-04-03 23:39:16
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部分试卷内容：
- 1. 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II. 保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
- A、I 、II 、III
- B、I 、II、 III 、IV
- C、III 、IV
- D、I 、IV
- 2. 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ. 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3. 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。 I. 公司营业执照 II. 公司章程 III. 发起人协议 IV .代收股款银行的名称及地址
- A、I、 II、 III
- B、II、 III、 IV
- C、I 、III、 IV
- D、I 、II、 IV
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