2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II. 保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

答 I 、II 、III
答 I 、II、 III 、IV
答 III 、IV
答 I 、IV

2．下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ. 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.认定为不适当人选

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4．设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。 I. 公司营业执照 II. 公司章程 III. 发起人协议 IV .代收股款银行的名称及地址

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II、 IV

5．按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。 Ⅰ.订立章程 Ⅱ.发起人认购股份 Ⅲ.募股程序 Ⅳ.召开创立大会

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.其他证券

答 II、 III 、IV
答 I 、IV
答 I 、II、 III 、IV
答 I、 III、 IV

7．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ

8．下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体 Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

9．有限责任公司的董事会的职权是（）。 I.执行股东会的决议 II.决定公司的经营计划和投资方案 III.决定公司内部管理机构的设置 IV.修改公司章程

答 II、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

10．以下属于常见的内幕交易行为的是（）。 Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为 Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11．欺诈发行股票、债券行为有下列（）情形的，应当受到刑事追究。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的 IV.利用非法募集的资金进行违法活动的 V.转移或者隐瞒所募集资金的

答 II、III、IV、V
答 I、III、IV、V
答 I、II、III、V
答 I、II、III、IV、V

12．下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ.直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款Ⅳ.发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ

13．我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ.董事会认为必要时

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制水平、合规程度 Ⅲ.高级管理人员业务管理能力 Ⅳ.从业人员数量

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

15．在证券公司代销基金时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的（）作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．从事融资融券业务应遵守以下原则（）。 Ⅰ.证券公司融资融券业务的前，中，后台应当相互分离，相互制约 Ⅱ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅲ.融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行 Ⅳ.开展融资融券业务必须经证监会批准

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。 I.客体要件 II.客观要件 III.主体要件 IV.主观要件

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 II 、III 、IV

18．下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

19．融资融券业务客户的选择标准包括（）。 Ⅰ.从事证券交易时间 Ⅱ.关联关系 Ⅲ.资产状况 Ⅳ.账户状态

答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.投资项目执行 II.资产配置 III.风险限额 IV.自营规模

答 I II III
答 II III IV
答 I IV
答 I II III IV

23．账户管理主要包括（）。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

答 II 、III
答 I、 II 、III
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、IV

24．下列关于股份有限公司发起设立和募集设立的注册资本，说法正确的是（）。 I.发起设立注册资本为登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 II.募集设立注册资本为登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 III.发起设立注册资本为登记机关登记的实收股本总额 IV.募集设立注册资本为登记机关登记的实收资本总额

答
答
答
答

25．转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I.不可抗力 II.意外事故 III.技术故障 IV.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

答 I 、III 、IV
答 II、 III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 IV

26．根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。 I.责令改正 II.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的，撤销相关业务许可

答 I、 II 、III
答 I 、II 、III、 IV
答 I、 II、 IV
答 III、 IV

27．资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（）等职责。 Ⅰ.收取保证金 Ⅱ.监督证券公司投资行为 Ⅲ.制定资产管理相关法规 Ⅳ.资金收付事项

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29．期货交易的基本特征包括（）。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 Ⅳ.商品特殊化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

30．无法连续交易是指（）等情形。 Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 Ⅲ.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 Ⅳ.10%以上的证券交易中断

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

31．《公司法》《证券公司监督管理条例》属于（）。 I.法律 II.行政法规 III.部门规章 IV.自律管理规则

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 II、IV

32．公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。Ⅰ.其他企业投资者Ⅱ.公司股东Ⅲ.其他个人投资者Ⅳ.实际控制人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

33．根据《公司法》规定，上市公司是（）。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.国有独资公司 Ⅳ.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

34．企业债券的发展历程包括了哪几个阶段（）。Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 发展期 Ⅲ 整顿期 Ⅳ 再度发展期

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

35．根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。 I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元 III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 I 、II、 IV

36．证券公司与上市公司之间存在下列（）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

37．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。 Ⅰ. 自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.无偿 Ⅳ. 诚实信用

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

38．在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

答 II、 III
答 I 、II、 III、 IV
答 I 、III 、IV
答 I 、IV

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2025年04月03日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题38

一、组合型选择题

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